鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）（A 类基金份额）           基金居品尊府摘录（更新）                                             编制日历：2024 年 12 月 16 日                   送出日历：2024 年 12 月 18 日    本摘录提供本基金的垂死信息，是招募阐明书的一部分。    作出投资决定前，请阅读完好的招募阐明书等销售文献。 一、居品约略              鹏华中证 500 指数 基金简称                                基金代码          160616              （LOF）A              鹏华基金管束有限                             中国工商银行股份 基金管束东谈主                               基金托管东谈主              公司                                   有限公司                                     上市来往所及上市      深圳证券来往所 基金合同奏效日      2010 年 02 月 05 日                                     日历（若有）        /2010 年 04 月 28 日 基金类型         股票型                    来往币种          东谈主民币 运作款式         平时绽开式                  绽开频率          每个绽开日                                     运行担任本基金基 基金司理         余展昌                    金司理的日历                                     证券从业日历        2017 年 07 月 07 日 场内简称         鹏华 500LOF              出现方向指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变              动之外的成分致使方向指数不顺应要求的情形以外）、指数编制              机构退出等情形，基金管束东谈主召集基金份额合手有东谈主大会对科罚方              案进行表决，基金份额合手有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决              未通过的，基金合同拒绝。 其他（若有）       《基金合同》奏效后，连结 20 个服务日出现基金份额合手有东谈主数目              不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主              应当在依期阐发中给以涌现；连结 60 个服务日出现前述情形的，              基金管束东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监会阐发并忽视科罚方              案，如合手续运作、转机运作款式、与其他基金吞并或者拒绝基金              合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会。 注：本基金经 2023 年 3 月 15 日中国证券监督管束委员会证监许可〔2023〕597 号文准予 变更注册。本基金 A 类基金份额已自 2010 年 4 月 28 日起在深圳证券来往所上市。经变更 注册的《鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）基金合同》奏效后，A 类基金份额将连续 在深圳证券来往所上市来往。 二、基金投资与净值阐发 （一）投资目标与投资计谋 本部分请阅读《鹏华中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募阐明书》“基金的投资”了 解疑望情况。          本基金接收指数化投资款式，追求基金净值增长率与事迹比较基准收 投资目标     益率之间的追踪邪恶最小化，力求将日均追踪偏离度法则在 0.35%以          内，年追踪邪恶法则在 4%以内，以竣事对中证 500 指数的有用追踪。          本基金的方向指数为：中证 500 指数。          本基金的投资界限为具有雅致流动性的金融器用，包括方向指数成份          股过甚备选成份股（均含存托笔据），为更好地竣事投资目标，本基          金可极少投资于部分非成份股（包含主板、创业板过甚他经中国证监          会核准或注册上市的股票）、存托笔据、债券（含国债、金融债、企          业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、          次级债、可转机债券、可交换债券等）、债券回购、银行入款、货币          市集器用、钞票接济证券、股指期货以及法律法则或中国证监会允许          基金投资的其他金融器用（但须顺应中国证监会联系章程）。          本基金可依据法律法则的章程，参与融资及转融通证券出借业务。 投资界限          如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履          行顺应法子后，不错将其纳入投资界限。          基金的投资组合比例为：投资于方向指数成份股和备选成份股（均含          存托笔据）的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金资          产的 80%；每个来夙昔日终在扣除股指期货合约需交纳的来往保证金          后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例          预计打算不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保          证金、应收申购款等。          若是法律法则对该比例要求有变更的，本基金在履行顺应法子后以变          更后的比例为准，本基金的投资比例可作念相应休养。          本基金接收齐备复制法，按照成份股在方向指数中的基准权重构建指          数化投资组合，并根据方向指数成份股过甚权重的变化进行相应调          整。 主要投资计谋          当预期成份股发生休养或成份股发生配股、增发、分成等行为时，或          因基金的申购和赎回等对本基金追踪方向指数的成果可能带来影响          时，或因某些稀残暴况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用          复制和追踪方向指数时，基金管束东谈主不错对投资组合管束进行顺应变          通和休养，勤奋缩小追踪邪恶。          本基金力求将日均追踪偏离度法则在 0.35％以内，年追踪邪恶法则在          邪恶逾越上述界限，基金管束东谈主应采用合理递次幸免追踪偏离度、跟          踪邪恶进一步扩大。          当方向指数成份股发生清亮负面事件面对退市风险，且指数编制机构          暂未作出休养的，基金管束东谈主应当按照合手有东谈主利益优先的原则，履行          里面决策法子后实时春联系成份股进行休养。          指期货投资计谋；5、钞票接济证券的投资计谋；6、参与融资及转融          通证券出借业务计谋。 事迹比较基准   中证 500 指数收益率×95％＋银行活期入款利率（税后）×5％          本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债 风险收益特征   券型基金、羼杂型基金。本基金为指数型基金，具有与方向指数相似          的风险收益特征。 （二）投资组搭伙产建立图表/区域建立图表 （三）自基金合同奏效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期事迹比较   基准的比较图 三、投本钱基金波及的用度 （一）基金销售联系用度   以下用度在申购/赎回基金流程中收取，其中，对通过直销中心申购的待业金客户适用 特定费率（确定请查阅招募阐明书），其他投资东谈主适用下表一般费率：            金额（M）/合手有期    用度类型                  收费款式/费率    备注                限（N）                M   申购费     100 万≤M                 N   赎回费 注：上表中的申购费率仅指场外申购费率，本基金的场内申购费率为申购金额小于 500 万 元，申购费率为 0；申购金额大于即是 500 万元，申购费率按笔收取，每笔 1000 元。投资 东谈主叠加申购，须按每次申购所对应的费率层次永别计费。申购用度由投资东谈主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的市集 扩张、销售、登记等各项用度。 上表中的赎回费率仅指场外赎回费率，本基金的场内赎回费率为：合手有期少于 7 天，按 （二）基金运作联系用度   以下用度将从基金钞票中扣除：   用度类别      收费款式/年费率或金额           收取方   管束费           0.75%         基金管束东谈主和销售机构   托管费           0.15%            基金托管东谈主  销售服务费            -              销售机构   审计用度         80000 元          司帐师事务所  信息涌现费          120000 元       章程涌现报刊 指数许可使用费                    -           指数编制公司   （若有）         按照国度联系章程和《基金合同》   其他用度  商定，不错在基金财产中列支的其     联系服务机构               他用度 注：1、本基金来往证券等产生的用度和税负，按履行发生额从基金钞票扣除。 别用度，且年金额为预估值，最终履行金额以基金依期阐发涌现为准。 （三）基金运作概括用度测算   若投资者申购本基金份额，在合手有工夫，投资者需开销的运作费率如下表：                 基金运作概括费率（年化） 注：基金运作概括费率测算中的基金管束费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金 现行合同费率，不含费率优惠，其他运作用度以最近一次基金年报涌现的联统共据为基准 测算。 四、风险揭示与垂死教唆 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能损失投本钱金。   投资有风险，投资者购买基金时应崇敬阅读本基金的《招募阐明书》等销售文献。   （1）动作指数基金存在的风险   方向指数并不可齐备代表统共股票市集。方向指数成份股的平均陈诉率与统共股票市 场的平均陈诉率可能存在偏离。   根据基金合同章程，如发生导致方向指数变更的情形，基金管束东谈主不错依据相似投资 者正当权益的原则，变更本基金的方向指数。若方向指数发生变更，本基金的投资组合将 相应进行休养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合休养可能产生来往 成本和契机成本。投资者须承担因方向指数变更而产生的风险与成本。   本基金力求将日均追踪偏离度法则在 0.35％以内，年追踪邪恶法则在 4％以内，但因 方向指数编制国法休养或其他成分可能导致追踪邪恶逾越上述界限，本基金净值阐发与指 数价钱走势可能发生较大偏离。      本基金的方向指数由指数编制机构发布并管束和相似，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管束和相似，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个 服务日内向中国证监会阐发并忽视科罚决议，如更换基金方向指数、转机运作款式，与其 他基金吞并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决，基 金份额合手有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东谈主将面对 更换基金方向指数、转机运作款式、与其他基金吞并、或者拒绝基金合同等风险。      自指数编制机构罢手方向指数的编制及发布至科罚决议确定并实施前，基金管束东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个来夙昔的指数信息顺从基金份额合手有东谈主利益优先原则维 合手基金投资运作，该工夫由于方向指数不再更新等原因可能导致指数阐发与联系市集阐发 存在相反，影响投资收益。      方向指数成份股可能因多样原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风 险：      ①基金可能因无法实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪邪恶扩大。      ②停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期等成分影响本基金二级市集价钱的折 溢价水平。      ③在顶点情况下，方向指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以 赢得足额的顺应要求的赎回款项，由此基金管束东谈主可能采用暂停赎回或降速支付赎回款项 的递次，投资者将面对无法赎回一起或部分基金份额的风险。      （2）动作上市基金存在的风险      基金价钱受到供求关系的影响，本基金份额市集来往价钱与基金份额净值可能会出现 较大背离，从而平直或障碍地给投资者酿成损失；由于上市工夫可能因信息涌现导致基金 停牌，投资东谈主在停牌工夫不可买卖基金,产生风险；同期，可能因上市后来往敌手不及导致 基金流动性风险；另外，当基金份额合手有东谈主将份额转向场社来往后导致场内的基金份额或 合手有东谈主数不容或上市条目时，本基金存在暂停上市或拒绝上市的可能。      （3）投资存托笔据的风险      本基金的投资界限包括存托笔据，除与其他仅投资于股票的基金所面对的共同风险 外，若本基金投资存托笔据的，本基金还将面对中国存托笔据价钱大幅波动以致出现较大 亏本的风险，以及与中国存托笔据刊行机制联系的风险，包括存托笔据合手有东谈主与境外基础 证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权力等方面存在相反可能激发的风险；存托笔据合手有 东谈主在分成派息、诳骗表决权等方面的稀薄安排可能激发的风险；存托左券自动拘谨存托凭 证合手有东谈主的风险；因多地上市酿成存托笔据价钱相反以及波动的风险；存托笔据合手有东谈主权 益被摊薄的风险；存托笔据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在合手续信息披 露监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他 风险。      （4）本基金可投资股指期货等金融繁衍品。金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决 于一种或多种基础钞票或指数，其评价主要源自于对挂钩钞票的价钱与价钱波动的预期。 投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。由于衍 生品时时具有杠杆效应，价钱波动比喻向器用更为剧烈，偶然候比投资方向钞票要承担更 高的风险。而况由于繁衍品订价相配复杂，不顺应的估值有可能使基金钞票面对损失风 险。股指期货接收保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当出现不利行情时，股 价指数渺小的变动就可能会使投资东谈主权益际遇较大损失。股指期货接收逐日无欠债结算制 度，若是莫得在章程的时刻内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来损失。      （5）本基金可投资钞票接济证券，钞票接济证券是一种债券性质的金融器用。钞票支 合手证券的风险主要包括钞票风险及证券化风险。钞票风险源于钞票本人，包括价钱波动风 险、流动性风险等。证券化风险主要阐发为信用评级风险、法律风险等。      （6）参与融资及转融通证券出借业务的风险      本基金可参与融资及转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：流动性风险、 信用风险、市集风险过甚他风险。 流动性风险过甚他风险等。 （二）垂死教唆      中国证监会对本基金召募的注册或核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出履行 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      基金管束东谈主依照恪称服务、老诚信用、严慎长途的原则管束和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。      基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同确当事 东谈主。      基金居品尊府摘录信息发生要紧变更的，基金管束东谈主将在三个服务日内更新，其他信 息发生变更的，基金管束东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的履行情况可能存 在一定的滞后，如需实时、准确赢得基金的联系信息，敬请同期关爱基金管束东谈主发布的相 关临时公告等（本次更新详见 2024 年 12 月 18 日涌现的《鹏华基金管束有限公司对于旗 下部分基金增设 I 类基金份额并修改基金合同及托管左券等事项的公告》）。      因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友好协商未能科罚 的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济营业仲裁委员会，仲裁场所为北京市，按照 中国外洋经济营业仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对各方 当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。 五、其他尊府查询款式   以下尊府详见鹏华基金官方网站www.phfund.com.cn客服电话：400-6788-533   （1）基金合同、托管左券、招募阐明书   （2）依期阐发，包括基金季度阐发、中期阐发和年度阐发   （3）基金份额净值   （4）基金销售机构及筹办款式   （5）其他垂死尊府 六、其他情况阐明   无。