银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投           资基金       招募说明书更新         (2024 年第 3 号)   基金料理东说念主：银华基金料理股份有限公司   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)                    要紧领导   本基金经中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）于2020年12 月29日证监许可【2020】3686号文准予召募注册。   本基金合同顺利日为2021年2月9日。   基金料理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的风险 和收益作出施行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市集远景等作出施行性判断或者保证。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长久投资用具，其主邀功能是分 散投资，缩小投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融用具，投资东说念主购买基金，既可能按其捏有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金分为股票型证券投资基金、混杂型证券投资基金、债券型证券投资基 金、货币市集基金等不同类型，投资东说念主投资不同类型的基金将得回不同的收益预 期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的 收益风险也越大。本基金属股票型基金，预期风险与预期收益水平高于债券型基 金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要给与完全复制法追踪标的指数的 走漏，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金按照基金份额发售面值1.00元发售，在市集波动等身分的影响下，基 金份额净值可能低于基金份额发售面值。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投 资东说念主在投成本基金前，需充分了解本基金的家具特性，充分推敲自身的风险承受 智商，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资行为作出稳固决 策，并承担基金投资中出现的种种风险，包括市集风险、基金运作风险、本基金 的特有风险、流动性风险过甚它风险等。本基金为走动型绽开式基金，特定风险 包括：指数化投资的风险、标的指数波动的风险、追踪偏离度和追踪舛误的风 险、基金走动价钱与基金份额净值发生偏离的风险、参考IOPV决策和IOPV野心错 误的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退市风险、拆开基金合同风险、投资 东说念主申购失败的风险、投资东说念主赎回失败的风险、套利风险、申购赎回清单差错风            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 险、二级市集流动性风险、第三方机构服务的风险、存托凭证投资风险、投资股 指期货的风险、投资资产支捏证券的风险、投资股票期权风险、参与融资走动的 风险、参与转融通证券出借业务的风险、追踪舛误驾驭未达约定主见的风险、指 数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌风险及标的指数不再相宜要求的风险 等。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于 科创板股票或遴聘不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科 创板股票。基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集 轨制以及走动功令等相反带来的特有风险，包括但不限于市集风险、流动性风 险、信用风险、鸠集度风险、系统性风险、政策风险等。具体风险烦请查阅本招 募说明书的“风险揭示”章节的关连内容。   本基金基金合同顺利后，如连气儿50个工作日出现基金份额捏有东说念主数目起火 算递次并拆开基金合同，且无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。故基金份额捏有 东说念主可能濒临基金合同拆开的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波 动以致出现较大亏空的风险，以及与创新企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行 机制以及走动机制等关连的风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境变化，遴聘将部分基金资产投资于北 京证券走动所（以下简称“北交所”）股票或遴聘不将基金资产投资于北交所股 票，基金资产并非势必投资于北交所股票。基金资产投资于北交所股票的特有风 险包括但不限于上市公司计算风险、市集风险、股价大幅波动风险、流动性风 险、转板风险、退市风险、系统性风险、鸠集度风险、政策风险和监管功令变化 风险等。具体详见本招募说明书中“风险揭示”章节。   投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本招募说明书、基金合 同、基金家具尊府概要等信息清晰文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自 身的投资目的、投资期限、投资教学、资产情景等判断基金是否和投资东说念主的风险 承受智商相稳当。   基金料理东说念主承诺以恪尽责守、老诚信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得可能          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 会高于或低于投资东说念主先前所支付的金额。投资东说念主应当负责阅读基金合同、基金招 募说明书、基金家具尊府概要等信息清晰文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。本基金的过往事迹过甚净值高下并不预示其 改日事迹走漏。基金料理东说念主所料理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹走漏 的保证。基金料理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者快乐”原则，在作念出投资决策 后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。   投资东说念主应当通过基金料理东说念主或具有基金销售业务经验的其他机构认购、申购 和赎回基金份额，基金销售机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售 公告以及关连清晰。   本招募说明书（更新）所载内容截止日为2024年12月18日，相关财务数据截 止日为2024年09月30日，净值走漏截止日为2024年06月30日，所清晰的投资组合 为2024年第3季度的数据（财务数据未经审计）。                   银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)                                   目       录          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)                    一、引子   《银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息清晰料理办法》（以下简称 “《信息清晰办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理礼貌》 （以下简称“《流动性风险料理礼貌》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《银华中证影视主题交 易型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）过甚他相关法 律法则编写。   本招募说明书走漏了银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金的投资 主见、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策相关的全部必要事项，投资东说念主在作出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律工作。   本基金是根据本招募说明书所载明的尊府请求召募的。本招募说明书由银华基 金料理股份有限公司解释。本基金料理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有本基金基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额捏有东说念主算作基金合同当事东说念主并 不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。基金合同当事东说念主应按照《基金 法》、基金合同过甚他相关礼貌享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额 捏有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。             银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)                       二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用更动和补充 题走动型绽开式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用更动和补 充 券投资基金招募说明书》过甚更新 金基金份额发售公告》 金基金家具尊府概要》过甚更新 上市走动公告书》 券投资基金上市走动公告书领导性公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有按捺力的决定、决议、通告等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会 议更动，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届世界东说念主民代表大会 常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其频频作念出的更动                银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其频频作念出的更动 的，并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的 《公开召募证券投资基金信息清晰料理办法》及颁布机关对其频频作念出的更动 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的更动 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理礼貌》及颁布机关对其频频 作念出的更动 实施详情》过甚频频作念出的更动 所走动型绽开式证券投资基金登记结算业求实施详情》 申购赎回关连功令界说的“走动型绽开式指数基金”，简称“ETF”（Exchange Traded Fund） 主见雷同，追踪归并标的指数，致密追踪标的指数走漏，追求追踪偏离度和追踪误 差最小化，给与绽开式运作方式的基金，简称皆集基金 会或其他经国务院授权的机构 的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 法登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体 或其他组织            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 资者境内证券期货投汉典理办法》及关连法律法则礼貌使用来自境外资金进行境内 证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构 投资者 法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 投资东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 由基金料理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 证券投资基金登记结算业求实施详情》（过甚频频更动）界说的基金份额的登记、 存管、结算及关连业务 算有限工作公司 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐述的日 期 计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得逾越3个月 放日             银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 登记结算有限工作公司的关连业务功令及后续更动的业务功令 以及基金销售网点礼貌的手续请求购买本基金基金份额的行为 申购赎回清单礼貌的申购对价向基金料理东说念主购买本基金基金份额的行为 的条件，要求将基金份额兑换为申购赎回清单所礼貌的赎回对价的行为 息的文献 付的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 招募说明书礼貌应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 可能发生的变更 购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应获 得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计 算 现款差额的揣度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 除关连用度后的余额 期权合约、银行进款本息和基金应收的款项以过甚他投资所形成的价值总和 和基金份额净值的过程 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据野心并由深圳证券走动所在走动时 间内发布的基金份额参考净值，简称IOPV 变更登记的行为 期增长率差额之日 份额净值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为 开动日重新野心，如本基金实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并诊治后的基金 份额折算日的基金份额净值来野心净值增长率） 的指数收盘值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以 基金份额折算或拆分、合并日为开动日重新野心） 基金份额销售机构的操作 及《信息清晰办法》礼貌的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会基金电子清晰网站）等媒介 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个往未来以上的逆回购与银行             银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 按期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股 及非公开采行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或走动的债券 等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所 借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其频频 作念出的更动           银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)                  三、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主概况 称号     银华基金料理股份有限公司 住所     深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 19 层 办公地址   北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层 法定代表东说念主 王珠林            设立日历     2001 年 5 月 28 日 批准设立机                批准设立文    中国证监会证监基金字       中国证监会 关                    号        20017 号 组织款式  股份有限公司         注册成本     2.222 亿元东说念主民币 存续期间   捏续计算          辩论东说念主      兰健 电话    010-58163000 传真     010-58163090   银华基金料理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准（证监基 金字20017号文）设立的世界性资产料理公司。公司注册成本为2.222亿元东说念主民 币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司（出资比例44.10%）、第一创业证券 股份有限公司（出资比例26.10%）、东北证券股份有限公司（出资比例18.90%）、山 西海鑫实业有限公司（出资比例0.90%）、珠海银华聚义投资合伙企业（有限合伙） （出资比例3.57%）、珠海银华致信投资合伙企业（有限合伙）（出资比例3.20%）及 珠海银华汇玥投资合伙企业（有限合伙）（出资比例3.22%）。公司的主要业务是基 金召募、基金销售、资产料理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省 深圳市。银华基金料理有限公司的法命称号已于2016年8月9日起变更为“银华基金 料理股份有限公司”。   公司治理结构完善，计算运作范例，或者切实惊奇基金投资东说念主的利益。公司董 事会下设“策略委员会”、“风险驾驭委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审计 委员会”四个专科委员会，有针对性地辩论公司在计算料理和基金运作中的关连情 况，制定相应的政策，并充分阐扬稳固董事的职能，切实加强对公司运作的监督。   公司监事会由4位监事组成，主要负责查验公司的财务以及对公司董事、高档 料理东说念主员的行为进行监督。   公司具体计算料事理总司理负责，公司根据计算运作需要建树投汉典理一部、 多资产投汉典理部、固定收益及资产配置部、待业金投汉典理部、量化投资部、境 外投资部、FOF投汉典理部、辩论部、家具开采与料理部、营销料理与服务部、渠          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 说念业务总部、机构业务总部、待业金业务总部、券商与指数业务部、走动料理部、 风险料理部、运作保障部、信息手艺部、互联网金融部、策略发展部、投资银行 部、基础设施投资部、监察稽核部、里面审计部、党委办公室（党群工作部）、东说念主 力资源部、公司办公室、财务行政部、深圳料理部等职能部门，并设有北京分公 司、上海分公司两家分公司，以及银华长安成本料理（北京）有限公司、深圳银华 永泰创新投资有限公司和银华海外成本料理有限公司三家全资子公司。此外，公司 设立投资决策委员会算作公司投资业务的最高决策机构，同期下设“主动型股票投 资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策、待业金投资决策、基金中基金 投资决策、基金投资参谋人投资决策、基础设施基金投资决策”七个专门委员会。公 司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策经由和风险管 理。   （二）主要东说念主员情况   王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师，甘 肃省证券公司刊行部司理，中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司 董事、副总司理、董事会秘书，西南证券副总裁，中国星河证券副总裁，西南证券 董事、总裁；还曾先后担任中国证监会刊行审核委员会委员、中国证监会上市公司 并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委员会委员、重庆市证券期 货业协会会长、中国证券业协会绿色证券专科委员会副主任委员、中证机构间报价 系统股份有限公司董事。现任公司董事长，兼任银华海外成本料理有限公司董事 长、银华长安成本料理（北京）有限公司董事、中国上市公司协会并购融资委员会 履行主任、中国证券业协会证券行业文化莳植委员会参谋人、深圳证券走动所理事会 创业板股票刊行范例委员会委员、中国退役士兵工作创业服务促进会副理事长。   王芳女士：董事，法学硕士、清华五说念口金融EMBA。曾任大鹏证券有限工作公 司法律支捏部司理，第一创业证券有限工作公司首席讼师、法律合规部总司理、合 规总监、副总裁，第一创业证券股份有限公司副总裁、合规总监、常务副总裁。现 任第一创业证券股份有限公司董事、总裁，第一创业证券承销保荐有限工作公司执 行董事，深圳第一创业创新成本料理有限公司董事。   李福春先生：董事，中共党员，硕士辩论生，高档工程师。曾任一汽集团公司 发展部部长；吉林省经济贸易委员会副主任；吉林省发展和改革委员会副主任；长         银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 春市副市长；吉林省发展和改革委员会主任；吉林省政府党组成员、秘书长。现任 东北证券股份有限公司党委委员、董事长，东证融汇证券资产料理有限公司董事， 中国证券业协会第七届理事会理事，上海证券走动所第六届理事会政策参谋委员会 委员，吉林省证券业协会会长、证券计算机构分会会长，吉林省成本市集发展促进 会会长。  吴坚先生：董事，工商料理硕士，正高档辩论员。曾任重庆证监局上市处处 长；重庆渝富资产计算料理集团有限公司党委委员、副总司理；重庆东源产业投资 股份有限公司董事长；重庆上市公司董事长协会秘书长；安诚财产保障股份有限公 司副董事长；重庆银海融资租出有限公司董事长；西南药业股份有限公司稳固董 事；重庆股份转让中心有限工作公司董事长；重庆仲裁委仲裁人；上交所第四届理 事会会员自律料理委员会委员；重庆市证券期货业协会会长；西南证券股份有限公 司董事、副总裁、总裁，党委文告、董事长。  王立新先生：经济学博士，曾任职于中国工商银行总行、中国农村发展信托投 资公司、南边证券股份有限公司、南边基金料理有限公司。现任银华基金料理股份 有限公司董事、总司理，银华长安成本料理（北京）有限公司董事长，银华基金投 资决策委员会主席，兼任中国基金业协会兼职副会长。  郑秉文先生：稳固董事，经济学博士，讲明，博士生导师。曾任中国社会科学 院辩论生院副院长，欧洲所副长处，拉好意思所长处和好意思国所长处，第十三届世界政协 委员。现任中国社科院世界社保辩论中心主任，中国社会科学院社会保障实验室首 席巨匠，中国社科院大学政府料理学院讲明、博士生导师，政府特殊津贴享受者， 东说念主力资源和社会保障部参谋巨匠委员会委员，在北京大学、中国东说念主民大学、国度行 政学院、武汉大学等十几所大学担任客座讲明。  刘星先生：稳固董事，料理学博士，中国注册管帐师协会非执业会员，国务院 “政府特殊津贴”得回者，世界先进管帐（素质）工作者。曾任中国管帐学会理 事、中国管帐学会素质分会会长、中国管帐学会对外学术交流专科委员会副主任。 现任重庆大学经济与工商料理学院管帐学讲明、博士生导师，中国企业料理协会常 务理事，中国料理应代化辩论会常务理事，中国优选法统筹与经济数学辩论会常务 理事，并担任电科芯片、重庆银行、丽江股份三家上市公司稳固董事职务。  封和平先生：稳固董事，管帐学硕士，中国注册管帐师。曾任职于财政部所属 中华财务管帐参谋公司，并历任安达信华强管帐师事务所副总司理、合伙东说念主，普华          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 永说念管帐师事务所合伙东说念主、北京主管合伙东说念主，摩根士丹利中国区副主席；还曾担任 中国证监会刊行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、 第29届奥运会北京奥组委财务参谋人。   李伟东先生：稳固董事，法学博士。曾担任吉祥证券股份有限公司、华泰期货 有限公司、福建海西金融租出有限公司、深圳市好意思盈森集团股份有限公司、海控南 海发展股份有限公司、深圳市联建光电股份有限公司、深圳市朗科科技股份有限公 司稳固董事职务。现任广东海派讼师事务所主任，全面负责讼师事务所料理，兼任 中国海外经济贸易仲裁委员会和深圳海外仲裁院(华南海外经济贸易仲裁院）仲裁 员、平潭详尽历练区海峡两岸仲裁委员会仲裁人，以及陆金所控股、深圳市盐田港 股份有限公司、远航口岸发展有限公司、中国中药控股有限公司、深圳市英唐智能 驾驭股份有限公司等上市公司稳固董事职务。   马东军先生：监事会主席，辩论生，注册管帐师、注册评估师。曾任天勤管帐 师事务所和中天勤管帐师事务所合伙东说念主，深圳同盛创业投汉典理有限公司合伙东说念主， 日域（好意思国）海外工程有限公司财务部海外财务总监，深圳发展银行（现改名为平 安银行）总行稽核部副总司理（主捏工作），第一创业证券股份有限公司规划财务 部负责东说念主，第一创业证券股份有限公司董事会秘书，兼任第一创业证券承销保荐有 限工作公司董事、第一创业期货有限工作公司监事、第一创业期货有限工作公司董 事等职务。现任第一创业证券股份有限公司副总裁兼财务总监、第一创业投汉典理 有限公司董事、深圳第一创业创新成本料理有限公司董事长兼总司理。   李军先生：监事，中共党员，博士辩论生，曾任西南证券有限工作公司成都营 业部总司理助理、业务总监，经纪业务部副总司理，重庆市国资委副处长、处长兼 重庆渝富资产计算料理集团有限公司外部董事、西南期货有限公司董事。现任西南 证券股份有限公司董事会秘书、经纪业务事迹部履行总裁兼运营料理部总司理、西 证创新投资有限公司董事。   龚飒女士：监事，硕士学历。曾任湘财证券有限工作公司分支机构财务负责 东说念主，泰达荷银基金料理有限公司基金事迹部副总司理（主捏工作），湘财证券有限 工作公司稽核司理，交银施罗德基金料理有限公司运营部总司理，银华基金料理股 份有限公司运作保障部总监、机构业务部总监。现任公司总司理助理兼待业金业务 总部总监。   杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大货仓财务部主管，北京赛特饭铺财          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 务部主管、主任、司理助理、副司理、司理，银华基金料理股份有限公司财务行政 部总监助理。现任公司财务行政部副总监。   凌宇翔先生：副总司理，工商料理硕士。曾任职于机械工业部、西南证券有限 工作公司。2001年起任银华基金料理有限公司督察长。现任公司副总司理。   周毅先生：副总司理，CFA，硕士学位，国度特聘巨匠。现任银华基金副总经 理、银华海外成本总司理，摊派指数基金投资、数目化投资、境外投资及海外业 务。周毅先生毕业于中国北京大学、好意思国南卡罗莱纳大学、好意思国约翰霍普金斯大 学，领有23年证券从业教学。归国加入银华基金前，先后在好意思国普华永说念金融部， 巴克莱成本，巴克莱亚太集团等金融机构从事数目化投资工作。   杨文辉先生：督察长，法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中 国证监会。现任银华基金料理股份有限公司督察长，兼任银华长安成本料理（北 京）有限公司董事、银华海外成本料理有限公司董事，深圳市银华公益基金会理事 长。   苏薪茗先生：副总司理，博士辩论生，得回中国政法大学法学学士、清华大学 法律硕士、英国剑桥大学形而上学硕士、中国社会科学院辩论生院经济学博士（金融学 专科）学位。曾先后担任福建日报社要闻采访部记者，中国银监会政策法则部创新 处主任科员，中国银监会创新监管部详尽处副处长，中国银监会创新监管部家具创 新处处长，中国银监会湖北银监局副局长。现任公司副总司理、银华长安成本料理 （北京）有限公司董事、银华海外成本料理有限公司董事。   邓列军先生：首席信息官，清华大学软件工程硕士。曾在汇添富基金料理股份 有限公司先后任职信息手艺部总监助理、副总监、总监，浦银安盛基金料理有限公 司任职副总司理兼首席信息官。现任银华基金料理股份有限公司首席信息官。   郑蓓雷女士：财务负责东说念主，工商料理硕士。曾履新于中国贸促会北京分会、搜 狐公司、中国网通公司、西南证券、红塔证券。2011年6月加入银华基金，历任东说念主 力资源部副总监、总监、总司理助理。现任公司财务负责东说念主兼东说念主力资源部总监。   王勇先生：董事会秘书，料理学博士。曾任职于西南证券股份有限公司。现任 公司董事会秘书、投资银行部总监、党委办公室（党群工作部）主任、公司办公室 副总监，兼任银华海外成本料理有限公司董事、副总司理，银华长安成本料理（北 京）有限公司监事、深圳银华永泰创新投资有限公司监事。            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   张亦驰先生,硕士辩论生。曾履新于中国工商银行北京市分行电子银行中心。 年08月28日担任"银华巨潮小盘价值走动型绽开式指数证券投资基金"基金司理,自 基金"、"银华中证研发创新100走动型绽开式指数证券投资基金"基金司理,自2021 年05月25日起至2024年04月25日担任"银华巨潮小盘价值走动型绽开式指数证券投 资基金发起式皆集基金"基金司理,自2021年11月23日起兼任"银华华证ESG率先指数 证券投资基金"基金司理,自2022年06月20日起兼任"银华中证农业主题走动型绽开 式指数证券投资基金"、"银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金"基金 司理,自2022年06月20日起至2023年09月27日兼任"银华中证有色金属走动型绽开式 指数证券投资基金"基金司理,自2022年11月21日起兼任"银华中证内地地产主题交 易型绽开式指数证券投资基金"基金司理,自2022年11月21日起至2024年07月16日兼 任"银华中证诬捏现实主题走动型绽开式指数证券投资基金"基金司理,自2022年11 月21日起至2023年12月19日兼任"银华中证机器东说念主走动型绽开式指数证券投资基金" 基金司理,自2023年04月07日起至2024年07月16日兼任"银华中证500价值走动型开 放式指数证券投资基金"基金司理,自2023年07月11日起兼任"银华中证内地低碳经 济主题走动型绽开式指数证券投资基金"基金司理,自2023年09月06日起兼任"银华 上证科创板100走动型绽开式指数证券投资基金"基金司理,自2023年12月01日起兼 任"银华中证2000增强策略走动型绽开式指数证券投资基金"基金司理,自2023年12 月04日起兼任"银华上证科创板100走动型绽开式指数证券投资基金皆集基金"基金 司理,自2023年12月20日起兼任"银华创业板中盘200走动型绽开式指数证券投资基 金"基金司理,自2024年03月06日起兼任"银华中证A50走动型绽开式指数证券投资基 金"基金司理,自2024年04月25日起兼任"银华中证500质料成长走动型绽开式指数证 券投资基金"基金司理,自2024年05月06日起兼任"银华中证高股息策略走动型绽开 式指数证券投资基金"基金司理,自2024年05月22日起兼任"银华中证油气资源走动 型绽开式指数证券投资基金"基金司理,自2024年08月23日起兼任"银华中证港股通 高股息投资走动型绽开式指数证券投资基金"基金司理,自2024年12月03日起兼任" 银华中证高股息策略走动型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金"基金司理。 具有从业经验。国籍：中国。   本基金历任基金司理：           银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   李宜璇女士,自2021年02月09日起至2022年06月29日历间担任本基金基金经 理。   王帅先生,自2021年02月09日起至2022年06月20日历间担任本基金基金司理。   谭跃峰先生,自2022年06月20日起至2023年10月24日历间担任本基金基金经 理。   委员会主席：王立新   委员：周毅、王华、李晓星、吴伟、于蕾、董岚枫、杨宇、倪明   王立新先生：详见主要东说念主员情况。   周毅先生：详见主要东说念主员情况。   王华先生：高档董事总司理，经济学硕士。曾履新于西南证券有限工作公司。 司理、主动型股票投资决策专门委员会联席主席、A股基金投资总监、多资产投资 料理部总监、社保和基本养老组合投资司理、投资司理。   李晓星先生：北京理工大学学士、英国帝国理工大学工程硕士、英国剑桥大学 工学硕士。曾履新于ABB（中国）有限公司。2011年3月加入银华基金，历任辩论部 助理行业辩论员、投汉典理部基金司理助理、投汉典理一部基金司理，现任公司业 务副总司理、投汉典理一部投资总监、基金司理、投资司理（社保基本养老）、主 动型股票投资决策专门委员会联席主席。   吴伟先生：金融学硕士。曾先后担任中国银行北京市分行副科长、卢森堡分行 副司理，中国民生银行资产料理部副总司理、民生应允有限工作公司副总裁等职 务。现任公司业务副总司理。   于蕾女士：业务副总司理，经济学硕士。曾履新于中国东说念主寿资产料理有限公 司、中国东说念主寿养老保障股份有限公司。2024年4月加入银华基金料理股份有限公 司，现任公司业务副总司理、待业金投汉典理部总监。   董岚枫先生：清华大学工学学士、硕士、博士。曾履新于中国五矿集团。2010 年10月加入银华基金，历任辩论部助理行业辩论员、行业辩论员、辩论组长、辩论 部总监助理、副总监，现任公司总司理助理兼辩论部总监。   杨宇先生：中央财经大学经济学硕士。历任CCTV证券资讯频说念主捏东说念主、制片 东说念主，新浪仓石基金销售有限公司高档基金辩论员，北京恒天明泽基金销售有限公司          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 辩论家具部司理，银华基金电子商务部高档司理，华宝证券首席资产官。现任公司 基金投资参谋人投资决策专门委员会主席、资产配置与投顾服务委员会办公室主任。   倪明先生：经济学博士。曾在大成基金料理有限公司从事辩论分析工作，历任 债券信用分析师、债券基金助理、行业辩论员、股票基金助理等职，并曾任大成创 新成长混杂型证券投资基金基金司理职务。2011年4月加盟银华基金料理有限公 司，曾任投汉典理一部副总监兼基金司理。现任辩论部副总监。   (三) 基金料理东说念主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同顺利之日起，根据法律法则和基金合同稳固运用并料理基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据基金合同及相关法律礼貌监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背 了基金合同及国度相关法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要 措施保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行为进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得回基金合同礼貌的用度；   （10）依据基金合同及相关法律礼貌决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗推进权利，为基金的利益 欺骗因基金财产投资于证券/期货所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 证券出借业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实 施其他法律行为；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在相宜相关法律、法则的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、赎 回等业务功令；   （17）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同顺利之日起，以老诚信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金 财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 计算方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保 证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相稳固，对所料理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券/期货投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关礼貌外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选得当合理的措施使野心基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的 方法相宜《基金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌野心并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他相关礼貌，履行信息清晰及陈说 义务；            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   （12）保守基金交易精巧，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过甚他相关法律法则或监管机构另有礼貌或要求外，在基金信息公 开清晰前应予守秘，不向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其 提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨 基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相关礼貌召集基金份额捏有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关连 尊府，保存期限不低于法律法则的礼貌；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或尊府在礼貌时候发出，况兼保 证投资东说念主或者按照基金合同礼貌的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变 现和分拨；   （19）濒临完了、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会并 通告基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益 时，应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同礼貌履行我方的义务，基金托管 东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金 事务的行为承担工作；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他 法律行为；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可顺利， 基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息（税 后）在基金召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主，召募期间网下股票认购所冻结的            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 股票应赐与解冻；   （25）履行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （四）基金料理东说念主承诺 策略及限制全权处理本基金的投资。 里面驾驭轨制，采选有用措施，防护违背《中华东说念主民共和国证券法》行为的发生。 采选有用措施，防护下列行为的发生：   （1）以基金的口头使用不属于基金名下的资金买卖证券；   （2）动用银行信贷资金从事证券买卖；   （3）违背礼貌将基金资产向他东说念主贷款或者提供担保；   （4）从事证券信用走动（法律法则、基金合同和中国证监会另有礼貌的除 外）；   （5）以基金资产进行房地产投资；   （6）从事有可能使基金承担无尽工作的投资；   （7）从事证券承销行为；   （8）违背证券走动业务功令，利用对敲、倒仓等行为来主宰和搅扰市集价 格；   （9）进行高位接盘、利益运输等损伤基金份额捏有东说念主利益的行为；   （10）通过股票投资取得对上市公司的驾驭权；   （11）因基金投资股票而参加上市公司推进大会的、与上市公司董事会或其他 捏有5%以上投票权的推进坏心通同，致使推进大会表决结果侵略社会公众推进的合 法利益；   （12）法律、法则及监管机关礼貌辞谢从事的其他行为。 相关法律、法则及行业范例，老诚信用、勤劳尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法计算，违背基金合同或托管左券；            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  （2）稀疏损伤基金份额捏有东说念主或其他基金关连机构的正当利益；  （3）在向中国证监会报送的材料中公私分明；  （4）断绝、干扰、壅塞或严重影响中国证监会照章监管；  （5）唐突职守、销耗权利，不按照礼貌履行职责；  （6）泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的交易精巧、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的走动行为；  （7）其他法律、行政法则以及中国证监会辞谢的行为。  （1）依影相关法律法则和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额捏有 东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 利益；  （3）不泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的交易精巧、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 关连的走动行为；  （4）不以任何款式为其他组织或个东说念主进行证券走动。  （五）基金料理东说念主的风险料理体系和里面驾驭轨制  本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 操作或手艺风险、合规性风险、声誉风险和外部风险。针对上述各式风险，基金管 理东说念主建立了一套完好的风险料理体系，具体包括以下内容：  （1）建立风险料理环境。具体包括制定风险料理策略、主见，建树相应的组 织机构，配备相应的东说念主力资源与手艺系统，设定风险料理的时候范围与空间范围等 内容。  （2）识别风险。辨识组织系统与业务经由中存在什么样的风险，为什么会存 在以及如何引刮风险。  （3）分析风险。查验存在的驾驭措施，分析风险发生的可能性过甚引起的后 果。  （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量妙技，也有定量的度            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 量妙技。定性的度量是把风险水平分歧为多少级别，每一种风险按其发生的可能性 与后果的严重进程分别干与相应的级别。定量的方法则是联想一些风险方针，测量 其数值的大小。  （5）处理风险。将风险水平与既定的轨范相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的料理规划，对 于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。  （6）监视与查验。对已有的风险料理系统要监视及评价其料理绩效，在必要 时应时加以改变。  （7）陈说与参谋。建立风险料理的陈说系统，使公司推进、公司董事会、公 司高档料理东说念主员及监管部门了解公司风险料理情景，并寻求参谋认识。  （1）里面驾驭的原则 并渗入到决策、履行、监督、反馈等各个计算步地。 的稳固性与泰斗性。 可行的互相制衡措施来排斥里面驾驭中的盲点。 经由的驾驭，进而达到对各项计算风险的驾驭。 在物理上和轨制上得当绝交。对因业务需要明察内幕信息的东说念主员，制定严格的批准 递次和监督处罚措施。 着公司计算策略、计算方针、计算理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策 轨制等外部环境的改变实时进行相应的修改和完善。  （2）里面驾驭的主要内容  公司董事会疼爱建立完善的公司治理结构与里面驾驭体系。基金料理东说念主在董事 会下设立了风险驾驭委员会，负责针对公司在计算料理和基金运作中的风险进行研            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 究并制定相应的驾驭轨制。在特殊情况下，风险驾驭委员会可依据其权利，在上报 董事会的同期，对公司业务进行一定的干扰。  公司料理层在总司理指挥下，负责履行董事会确定的里面驾驭策略，为了有用 贯彻公司董事会制定的计算方针及发展策略，设立了投资决策委员会，就基金投资 等发表专科认识及建议。  此外，公司设有督察长，组织带领公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作 的正当性、合规性进行全面查验与监督，发生首要合规事件时向公司董事长和中国 证监会陈说。  公司风险驾驭东说念主员按期评估公司风险情景，范围包括系数能对计算主见产生负 面影响的里面和外部身分，评估这些身分对公司总体计算主见产生影响的进程及可 能性，并将评估陈说报公司董事会及高层料理东说念主员。  公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又互相 合营与制衡的原则。基金投汉典理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权分 工，各部门的操作互相稳固，况兼有稳固的陈说系统。各业务部门之间互相查对、 互相牵制。  各业务部门里面工作岗亭单干合理、职责明确，形成互相查验、互相制约的关 系，以减少作弊或差错发生的风险，各工作岗亭均制定有相应的书面料理轨制。  在明确的岗亭工作轨制基础上，建树科学、合理、轨范化的业务操作经由，每 项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，礼貌完备的处理手续，指定东说念主员进 行处理。  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信断交 流渠说念，保证公司职工及各级料理东说念主员不错充分了解与其职责关连的信息，保证信 息实时投递得当的东说念主员进行处理。  基金料理东说念主设立了稳固于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行内 部稽核职能，查验、评价公司里面驾驭轨制正当合规性。监察稽核东说念主员具有相对的 稳固性，按期出具合规陈说，报公司督察长、董事会及中国证监会。          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  （3）基金料理东说念主对于里面驾驭轨制的声明 理层的工作； 驾驭轨制。              银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)                      四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册成本：252.20亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息清晰负责东说念主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法东说念主捏股的股份制商 业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 国内第一家给与海外管帐轨范上市的公司。2006年9月又顺利刊行了22亿H股，9月 行了24.2亿H股。甘休2024年9月30日，本集团总资产116,547.63亿元东说念主民币，高档 法下成本充足率18.67%，权重法下成本充足率15.33%。 名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务料理团 队、家具研发团队、风险料理团队、系统与数据团队、款式支捏团队、运营料理团 队、基金外包业务团队10个职能团队，现存职工249东说念主。2002年11月，经中国东说念主民 银行和中国证监会批准得回证券投资基金托管业务经验，成为国内第一家得回该项 业务经验上市银行；2003年4月，郑严惩理基金托管业务。招商银行算作托管业务           银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 禀赋最全的交易银行之一，领有证券投资基金托管经验、基本养老保障基金托管机 构经验、受托投汉典理托管业务托管经验、保障资金托管业务经验、企业年金基金 托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格境内机构投资者托管 （QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试点存托业务等业务经验。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕22年的专科智商和创新精神，推出 “招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，尽力于成为服务更佳、科 技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的专 家、贴心折务的管家、让价值捏续增多、客户的体验更佳”的“4+主见”，以创新 的“服务家具化”为方法论，全场地助力资管机构杀青可捏续的高质料发展。招商 银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三 个服务子品牌，不断创新托管系统、服务和家具：在业内率先推出“网上托管银行 系统”、托管业务详尽系统和“6S”托管服务轨范，首家发布私募基金绩效分析报 告，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，顺利托管国内第 一只券商鸠集资产料理规划、第一只FOF、第一只信托资金规划、第一只股权私募 基金、第一家杀青货币市集基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第 一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户应允、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT守护，杀青从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转机，得到了同行认 可。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力不断普及,连年来得回业内 种种奖项荣誉。2016年5月 “托管通”荣获《银巨匠》2016中国金融创新 “十佳 金融家具创新奖”； 6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内独一获 得该奖项的托管银行；7月荣获中国资产料理“金贝奖”“最好资产托管银行”、 《21世纪经济报说念》“2016最好资产托管银行”。2017年5月荣获《亚洲银巨匠》 “中国年度托管银行奖”；6月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能 网上托管银行2.0”荣获《银巨匠》2017中国金融创新“十佳金融家具创新奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点 子”决策一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双普及”金点子方 案二等奖；3月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5月荣获海外财经 泰斗媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；12月荣获2018东方资产风浪榜           银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) “2018年度最好托管银行”、“20年最值得信托托管银行”奖。2019年3月荣获 《中国基金报》“2018年度最好基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最好 托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大 奖；12月荣获2019东方资产风浪榜“2019年度最好托管银行”奖。2020年1月，荣 获中央国债登记结算有限工作公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获 《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行 政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖 “2019年度最好基金托管银行”奖。2021年1月，荣获中央国债登记结算有限工作 公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获2020东方资产风浪榜“2020年 度最受接待托管银行”奖项；2021年10月，《证券时报》“2021年度超过资产托管 银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖 “2020年度最好基金托管银行”；2022年1月荣获中央国债登记结算有限工作公司 “2021年度优秀资产托管机构、估值业务超过机构”奖项；9月荣获《财资》“中 国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好应允托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022年度超过资产托管银行天玑奖”；2023年1月荣获中央 国债登记结算有限工作公司“2022年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股 份有限公司“2022年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022年度银行 间本币市集托管业务市集创新奖”三项大奖；2023年4月，荣获《中国基金报》第 二届中国基金业创新英华奖“托管创新奖”；2023年9月，荣获《中国基金报》中 国基金业英华奖“公募基金25年基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023年12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023年度托管银行风浪奖”。2024年1月，荣获中 央国债登记结算有限工作公司“2023年度优秀资产托管机构”、“2023年度估值业 务超过机构”、“2023年度债市领军机构”、“2023年度中债绿债指数优秀承销机 构”四项大奖；2024年2月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023年度最好年金 托管合营伙伴”奖。2024年4月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20周年 异常评比“优秀ETF托管东说念主””奖。2024年6月，荣获上海计帐所“2023年度优秀托 管机构”奖。2024年8月，在《21世纪经济报说念》主理的2024资产料理年会暨十七 届21世纪【金贝】资产料理竞争力辩论案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获 “2024超卓影响力品牌”奖项；2024年9月，在2024财联社中国金融业“拓扑奖” 评比中，荣获银行业务类奖项“2024年资产托管银行‘拓扑奖’”。           银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非履行董事，2020年9月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委 员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董 事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任 中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产料理有限公司董事长，中国 东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保 成本投汉典理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限工作公司董事长，中国东说念主民 东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、履行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档 经济师。1995年6月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年6月起历任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022年4月18日起全面主捏本行 工作，2022年5月19日起任本行党委文告，2022年6月15日起任本行行长。兼任本行 香港上市关连事宜之授权代表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融 有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局 金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科 委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代 表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 分行行长，本行行长助理。2023年11月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士辩论生毕业，2001年8月加入招 商银行于今，历任招商银行合肥分行风险驾驭部副司理、司理、信贷料理部总司理 助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金 融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行 从业教学，在风险料理、信贷料理、公司金融、资产托管等界限有潜入的辩论和丰 富的实务教学。   （三）基金托管业务计算情况   甘休2024年9月30日，招商银行股份有限公司累计托管1518只证券投资基金。   （四）托管东说念主的里面驾驭轨制           银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  招商银行确保托管业务严格降服国度相关法律法则和行业监管轨制，坚捏称职 计算、范例运作的计算理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制，防 范和化解计算风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错 防弊、堵塞流毒、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险驾驭轨制，确保托管业务信 息真确、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务轨制、流 程的不断完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面驾驭及风险防御体系：  一级里面驾驭及风险防御是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防御和控 制；总行风险料理部、法律合规部、审计部稳固对资产托管业务进行评估监督，并 淡薄内控普及料理建议。  二级里面驾驭及风险防御是招商银行资产托管部设立风险合规料理关连团队， 负责部门里面风险防御和驾驭，实时发现里面驾驭裂缝，淡薄整改决策，追踪整改 情况，并顺利向部门总司理室陈说。  三级里面驾驭及风险防御是招商银行资产托管部在建树专科岗亭时，遵守内控 制衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面驾驭阴私各项业务过程和操作步地、阴私系数团队和 岗亭，并由全部东说念主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以防御风 险、审慎计算为起点，体现“内控优先”的要求。  （3）稳固性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对稳固， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间互相分离。里面驾驭的查验、评价部 门稳固于里面驾驭的建立和履行部门。  （4）有用性原则。里面驾驭有用性包含里面驾驭联想的有用性、里面驾驭执 行的有用性。里面驾驭联想的有用性是指里面驾驭的联想阴私了系数应关爱的要紧 风险，且联想的风险支吾措施得当。里面驾驭履行的有用性是指里面驾驭或者按照 联想要求严格有用履行。  （5）稳当性原则。里面驾驭稳当招商银行托管业务风险料理的需要，并或者            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 跟着托管业务计算策略、计算方针、计算理念等里面环境的变化和国度法律、法 规、政策轨制等外部环境的改变实时进行更动和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公时局与我行其他业务时局绝交， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险 防御的目的。   （7）要紧性原则。里面驾驭在杀青全面驾驭的基础上，关爱要紧托管业务重 要事项和高风险步地。   （8）制衡性原则。里面驾驭或者杀青在托管组织体系、机构建树、权责分拨 及业务经由等方面互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制莳植。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、家具 受理、管帐核算、资金计帐、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一系列规 章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本礼貌、业务料理办法和业务操作规程。制 度结构线索明晰、料理要求明确，快乐风险料理全阴私的要求，保证资产托管业务 科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险驾驭。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格 的加密和备份措施，给与加密、直连方式传输数据，数据履行他乡实时备份，系数 的业务信息须经过严格的授权方能进行访谒。   （3）客户尊府风险驾驭。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户 尊府严格守秘，除法律法则和其他相关礼貌、监管机构及审计要求外，不向任何机 构、部门或个东说念主泄露。   （4）信息手艺系统风险驾驭。招商银行对信息手艺系统机房、权限料理实行 双东说念主双岗双责，电脑机房24小时值班并建树门禁，系数电脑建树密码及相应权限。 业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火 墙保护，对信息手艺系统采选两地三中心的济急备份料理措施等，保证信息手艺系 统的安全。   （5）东说念主力资源驾驭。招商银行资产托管部通过建立细致的企业文化和职工培 训、激勉机制、加强东说念主力资源料理及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，有用地进 行东说念主力资源料理。   （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和递次         银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作料理办 法》等相关法律法则的礼貌及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范围、投资 比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务步地中，基金托管东说念主对基金管 理东说念主发送的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的索取与支付情况进行查验监督， 对违背法律法则、基金合同的指示断绝履行，独立即通告基金料理东说念主。  基金托管东说念主如发现基金料理东说念主依据走动递次仍是顺利的投资指示违背法律、行 政法则和其他相关礼貌，或者违背基金合同约定，实时以书面款式通告基金料理东说念主 进行整改，整改的时限应相宜法律法则及基金合同允许的诊治期限。基金料理东说念主收 到通告后应实时查对阐述并以书面款式向基金托管东说念主发出回函并改正。基金料理东说念主 对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监 会。              银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)                    五、关连服务机构   （一）申购、赎回代理机构   （1）东方资产证券股份有限公司 注册地址      西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼 辩论东说念主       曾鑫杰 客服电话    95357           网址            www.18.cn   （2）中泰证券股份有限公司 注册地址      山东省济南市经七路 86 号 法定代表东说念主     王洪                                       http://www.zts.com.c 客服电话      95538         网址                                       n/   （3）中国星河证券股份有限公司 注册地址      北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东说念主   陈亮 客服电话                  网址   （4）中信证券华南股份有限公司         广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 注册地址         室（部位：自编 01 号） 法定代表东说念主   陈可可                                http://www.gzs.com.c 客服电话    95548      网址                                n/   （5）中信证券股份有限公司 注册地址      广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 法定代表东说念主     张佑君                                       http://www.citics.co 客服电话      95548         网址                                       m   （6）兴业证券股份有限公司 注册地址      福州市湖东路 268 号 法定代表东说念主     杨华辉                                       http://www.xyzq.com. 客服电话      95562         网址                                       cn   （7）申万宏源证券有限公司              银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 注册地址      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主     杨周全                                       http://www.swhysc.co 客服电话      95523          网址                                       m   （8）申万宏源西部证券有限公司         新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大 注册地址         厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主   王献军                          http://www.swhysc.co 客服电话    95523         网址                          m   （9）华泰证券股份有限公司 注册地址      江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 法定代表东说念主     张伟 客服电话    95597            网址           www.htsc.com.cn   （10）廉明证券股份有限公司         长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中信 4、5 号楼 3701- 注册地址 法定代表东说念主   施华                             http://www.foundersc 客服电话    95571    网址                             .com   （11）东莞证券股份有限公司 注册地址      广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东说念主     陈照星                                       http://www.dgzq.com. 客服电话      95328          网址                                       cn   （12）中信证券(山东)有限工作公司 注册地址      山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东说念主     肖海峰 客服电话    95548    网址                   http://sd.citics.com   （13）中信建投证券股份有限公司 注册地址      北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东说念主   王常青 客服电话                     网址   （14）海通证券股份有限公司 注册地址      上海市广东路 689 号              银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 法定代表东说念主   周杰 客服电话                    网址            http://www.htsec.com   （15）第一创业证券股份有限公司 注册地址      深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主     刘学民                                       www.firstcapital.com 客服电话      95358          网址                                       .cn   （16）国信证券股份有限公司 注册地址      深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东说念主     张纳沙 客服电话    95536            网址           www.guosen.com.cn   （17）国投证券股份有限公司 注册地址      深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主     段文务                                       http://www.essence.c 客服电话      400-800-1001   网址                                       om.cn/   （18）开源证券股份有限公司 注册地址      西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主     李刚 客服电话    400-860-8866     网址           www.kysec.cn   （19）国金证券股份有限公司 注册地址      成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主     冉云                                       http://www.gjzq.com. 客服电话      95310          网址                                       cn   （20）国泰君安证券股份有限公司 注册地址      中国（上海）解放贸易历练区商城路 618 号 法定代表东说念主     朱健 客服电话    95521            网址           www.gtja.com   （21）东北证券股份有限公司 注册地址      长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主     李福春 客服电话    95360            网址           www.nesc.cn   （22）东吴证券股份有限公司             银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 注册地址     苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表东说念主    范力                                      http://www.dwzq.com. 客服电话     95330          网址                                      cn   （23）华福证券有限工作公司 注册地址     福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东说念主    苏军良                                      http://www.hfzq.com. 客服电话     95547          网址                                      cn   （24）广发证券股份有限公司 注册地址     广州市河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼 法定代表东说念主   孙树明 客服电话                网址               http://www.gf.com.cn         营业网点   （25）浙商证券股份有限公司 注册地址     浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东说念主    吴承根                                      https://www.stocke.c 客服电话     95345          网址                                      om.cn/   （26）山西证券股份有限公司 注册地址     太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼 法定代表东说念主    王怡里                                      http://www.i618.com. 客服电话     95573          网址                                      cn   （27）中国中金资产证券有限公司         深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 注册地址         L4601-L4608 法定代表东说念主   高涛                          https://www.ciccwm.c 客服电话    95532       网址                          om/ciccwmweb/   （28）华金证券股份有限公司 注册地址     上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 法定代表东说念主    燕文波                                      http://www.huajinsc. 客服电话     400-821-1357   网址                                      cn   （29）华宝证券股份有限公司 注册地址     中国（上海）解放贸易历练区浦电路 370 号 2、3、4 层            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 法定代表东说念主   刘加海                                     http://www.cnhbstock 客服电话    400-820-9898   网址                                     .com   （30）联储证券股份有限公司 注册地址    山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 法定代表东说念主   吕春卫 客服电话    956006         网址           http://www.lczq.com   （31）财达证券股份有限公司 注册地址    河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 法定代表东说念主   翟建强                                     http://www.s10000.co 客服电话    400-612-8888   网址                                     m   （32）信达证券股份有限公司 注册地址    北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主   祝瑞敏                                     http://www.cindasc.c 客服电话    400-800-8899   网址                                     om   （33）西南证券股份有限公司 注册地址    重庆市江北区金头陀路 32 号 法定代表东说念主   吴坚                                     http://www.swsc.com. 客服电话    95355          网址                                     cn   （34）渤海证券股份有限公司 注册地址    天津经济手艺开采区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表东说念主   安志勇                                     http://www.ewww.com. 客服电话    956066         网址                                     cn   （35）爱建证券有限工作公司 注册地址    上海市世纪大路 1600 号 32 楼 法定代表东说念主   祝健 客服电话    956021   网址                 http://www.ajzq.com/   （36）中国海外金融股份有限公司 注册地址    北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东说念主   陈亮                                     http://www.cicc.com. 客服电话    010-65051166   网址                                     cn             银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   基金料理东说念主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等的 礼貌，诊治销售机构并在基金料理东说念主网站公示。   （二）注册登记机构 称号       中国证券登记结算有限工作公司 住所       北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址     北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主    于文强            辩论东说念主          赵亦清 电话     010-50938782 传真               010-50938991   （三）出具法律认识书的讼师事务所 称号     上海市通力讼师事务所 住所及办公地        上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 址 负责东说念主    韩炯         辩论东说念主        陈颖华 电话       021-31358666   传真           021-31358600 承办讼师   朝晨、陈颖华   （四）管帐师事务所及承办注册管帐师 称号       容诚管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所及办公地   北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 址        901-26 履行事务合伙          刘维、肖厚发         辩论东说念主          陈玉珊 东说念主 电话       010-66001391   传真           010-66001392 承办注册管帐          陈熹、陈玉珊 师             银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)                    六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息清晰办 法》、基金合同过甚他相关礼貌，经中国证监会2020年12月29日证监许可【2020】   本基金已于2021年2月3日收尾召募，本基金召募期召募及利息结转的基金份额 共计329,925,236.00份，有用认购户数为8418户。   （二）基金类别   基金类别：股票型证券投资基金   （三）基金的运作方式   走动型绽开式   （四）标的指数   中证影视主题指数   （五）基金份额发售面值和认购价钱   本基金基金份额发售面值为东说念主民币1.00元。   本基金认购价钱为东说念主民币1.00元/份。   （六）基金存续期限   不按期           银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)                七、基金合同的顺利   本基金合同顺利日为2021年2月9日。   基金合同顺利后，连气儿20个工作日出现基金份额捏有东说念主数目起火200东说念主或者基 金资产净值低于5000万元情形的，基金料理东说念主应当在按期陈说中赐与清晰；连气儿50 个工作日出现前述情形的，基金料理东说念主将拆开基金合同，并按照基金合同约定递次 进行计帐，此事项不需要召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)             八、基金份额折算与变更登记  基金合同顺利后，为提高走动便利，本基金不错进行份额折算。  （一）基金份额折算的时候  基金料理东说念主不错根据运作情况决定是否对基金份额进行折算并提前公告。  如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基金 料理东说念主可延长办理基金份额折算。  （二）基金份额折算的原则  基金份额折算由基金料理东说念主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份额 的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金料理东说念主将另行公告。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额数 额将发生诊治，但诊治后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权 益无施行性影响。基金份额折算后，基金份额捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有 权利并承担义务。  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)             九、基金份额的上市走动   （一）基金份额的上市   基金合同顺利后，具备下列条件的，基金料理东说念主可依据《深圳证券走动所证券 投资基金上市功令》，向深圳证券走动所请求基金份额上市：   （二）基金份额的上市走动   本基金料理东说念主于2021年2月23日清晰了《银华中证影视主题走动型绽开式指数 证券投资基金上市走动公告书》，本基金自2021年2月26日起在深圳证券走动所上市 走动。   基金份额在深圳证券走动所的上市走动，应罢职《深圳证券走动所走动功令》、 《深圳证券走动所证券投资基金上市功令》、《深圳证券走动所证券投资基金走动和 申购赎回实施详情》等相关礼貌。   （三）基金份额上市走动的停复牌、暂停上市、复原上市和拆开上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和拆开上市按照《深圳证券走动 所证券投资基金上市功令》等关连礼貌履行。   当本基金发生深圳证券走动所关连礼貌所礼貌的因不再具备上市条件而应当终 止上市的情形时，本基金将根据基金合同第二十一部分的约定拆开基金合同并进行 基金财产计帐，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的野心与公告   基金料理东说念主或者基金料理东说念主托付其他机构在关连证券走动所开市后根据申购赎 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据野心基金份额参考净值（IOPV）并由 深圳证券走动所在走动时候内发布，供投资东说念主走动、申购、赎回基金份额时参考。 基金份额参考净值的具体野心方法如下：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回           银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中禁 止用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款 差额）/最小申购赎回单元对应的基金份额。 走动所诊治相关基金份额参考净值保留位数，本基金将相应诊治。   （五）关连法律法则、中国证监会及深圳证券走动所对基金份额上市走动的规 则等关连礼貌内容进行诊治的，基金合同及招募说明书相应赐与修改，并按照新规 定履行，且此项修改无需召开基金份额捏有东说念主大会。   （六）若深圳证券走动所、中国证券登记结算有限工作公司增多了基金上市交 易关连新功能，基金料理东说念主不错在履行得当的递次后为本基金增多相应功能，无需 召开基金份额捏有东说念主大会。   （七）在不违背法律法则且对基金份额捏有东说念主无施行性不利影响的前提下，本 基金不错请求在包括境酬酢易所在内的其他证券走动所上市走动，无需召开基金份 额捏有东说念主大会。          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)            十、基金份额的申购与赎回   本基金采选场内申购赎回模式，场内申购赎回通过深圳证券走动所办理。本基 金基金料理东说念主将编制场内申购赎回清单，T日的申购赎回清单在当日开市前在深圳 证券走动所和基金料理东说念主网站公告。   （一）申购和赎回场所   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购 赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金料理东说念主在动手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据 施行情况增多、减少或变更申购赎回代理券商，并在基金料理东说念主网站上公示。   在法律法则、基金合同及改日条件允许的情况下，基金料理东说念主直销不错通达申 购赎回业务，具体业务的办理时候及办理方式基金料理东说念主将另行公告。   （二）申购和赎回的绽开日实时候   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，绽开日的具体业务办理时候为上 海证券走动所、深圳证券走动所的平常往未来的走动时候，但基金料理东说念主根据法律 法则、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时候 变更或其他特殊情况，基金料理东说念主有权视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的 诊治，但应在实施日前依照《信息清晰办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。   本基金自2021年2月26日起绽开日常申购、赎回业务。   在确定申购动手与赎回动手时候后，基金料理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照 《信息清晰办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的动手时候。   本基金可在上市走动之前可动手办理申购、赎回，若自后请求基金上市，在基 金请求上市期间基金可暂停办理申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 对价。 定。 资东说念主的正当权益不受损伤并得到公说念对待。 益的前提下诊治上述原则，或依据深圳证券走动所或登记机构关连功令过甚变更调 整上述功令，但应在新的原则实施前依影相关礼貌在礼貌媒介上赐与公告。   （四）申购与赎回的递次   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金料理东说念主礼貌的递次，在绽开日的具体 业务办理时候内淡薄申购或赎回的请求。   投资东说念主在提交申购请求时须按申购赎回清单的礼貌备足申购对价，投资东说念主在提 交赎回请求时须捏有满盈的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回请求无 效。   投资东说念主申购、赎回请求在受理应日进行阐述。   对于投资东说念主提交的申购请求，申购赎回代理券商根据投资东说念主提交的申购请求以 及T日基金料理东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东说念主账户内的组合证券、现款 替代款和预估现款差额。如冻结情况不相宜要求，则申购请求失败。   对于投资东说念主提交的赎回请求，申购赎回代理券商根据投资东说念主提交的赎回请求以 及T日基金料理东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东说念主账户内的基金份额、预估 现款差额。如投资东说念主捏有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回请求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定顺利， 而仅代表申购赎回代理券商照实摄取到该请求。申购、赎回的阐述以登记机构着实 认结果为准。投资东说念主应实时查询相关请求的阐述情况。   投资东说念主通过深交所申购的基金份额当日不错竞价卖出；投资东说念主通过深交所赎回 得回的股票当日不错竞价卖出。          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚 他对价的交收适用关连证券走动所、登记机构的关连礼貌和参与各方关连左券的有 关礼貌。   登记机构根据基金料理东说念主对申购、赎回请求的阐述信息，为投资东说念主理理组合证 券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给关连证券走动所、申购赎回代理券商、 基金料理东说念主和基金托管东说念主。无为情况下，投资东说念主T日申购、赎回顺利后，登记机构 在T日收市后为投资者办理组合证券及基金份额的计帐交收以及现款替代的计帐， 在T+1日办理现款替代的交收，在T+2日办理现款差额的计帐交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金料理东说念主和基金托管东说念主。对于阐述失败的请求，登记机构将 对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券商将对冻结的资金赐与解 冻。   如关连证券走动所、中国证券登记结算有限工作公司修改或更新上述功令并适 用于本基金的，则按照新的功令履行，并在招募说明书中进行更新。   如果登记机构和基金料理东说念主在计帐交收时发现不可平常践约的情形，则依据 《业务功令》和参与各方关连左券的相关礼貌进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的礼貌按时足额支付应付的 现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代或 现款替代退补款未能按时足额交收的，基金料理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追 偿并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东说念主或基金资产的损失。   若投资东说念主用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额 因被国度有权机关冻结或强制履行导致不及额的，基金料理东说念主有权指示申购赎回代 理券商及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额捏有东说念主或基金资 产遭受损失的，基金料理东说念主有权代表其他基金份额捏有东说念主或基金资产要求该投资东说念主 进行补偿。 关功令的情况下可编削上述递次。基金料理东说念主最迟须于新功令动手日前按照《信息 清晰办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。   （五）申购和赎回的数目限制          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 小申购赎回单元为50万份，基金料理东说念主有权对其进行编削，并在编削前依影相关规 定在礼貌媒介赐与公告。 请参见关连公告或招募说明书更新。 金料理东说念主应当采选设定单一投资东说念主申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金 料理东说念主基于投资运作与风险驾驭的需要，可采选上述措施对基金界限赐与驾驭。具 体见基金料理东说念主关连公告。 限制。基金料理东说念主必须在诊治前依照《信息清晰办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公 告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过甚用途 额确定。申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款 差额过甚他对价。赎回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金料理东说念主应交 付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。 所开市前通告深圳证券走动所，并在深圳证券走动所及基金料理东说念主网站公告。T日 的基金份额净值在今日收市后野心，并在T+1日内公告，野心公式为野心日基金资 产净值除以野心日发售在外的基金份额总和，保留到少许点后4位，少许点后第5位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。如遇特殊情况，经履行得当程 序，不错得当延长野心或公告。 轨范收取佣金，其中包含证券走动所、登记机构等收取的关连用度。 反关连法律法则且对基金份额捏有东说念主利益无施行性不利影响的情况下对基金份额净 值、申购赎回清单的野心和公告时候进行诊治并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与步地            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   T日申购赎回清单公告内容包括：最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合 证券内各成份证券数据、现款替代、申购现款替代溢价比例、赎回现款替代折价比 例、T日不错现款替代比例上限、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净 值过甚他关连内容。如深圳证券走动所修改或更新申购赎回清单的内容、参数野心 方法并适用于本基金的，则按照新的功令履行。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排，在 申购赎回清单中增多的诬捏证券。“申赎现款”的现款替代记号为“必须”，但含 义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购 单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替 代记号为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎 回单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款 替代记号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最 小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的礼貌，用 于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为3种类型：辞谢现款替代（记号为“辞谢”）、不错现款替 代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“辞谢”、“允许”和“必 须”。   对于非深市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   “辞谢现款替代”适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券不允许使用现款算作替代。   “不错现款替代”适用于系数成份股。   当适用于深交所上市的成份股时，“不错现款替代”是指在申购基金份额时， 允许使用现款算作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证 券不允许使用现款算作替代。           银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   当适用于非深交所上市的成份股时，“不错现款替代”是指在申购赎回基金份 额时，该成份证券必须使用现款算作替代，根据基金料理东说念主买卖情况，与投资者进 行退款或补款。   “必须现款替代”适用于系数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款算作替代。   （2）不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和非深市成份证券。   ①适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券。登记机构先用深市成份 证券，不实时差额部分用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的野心公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权诊治的T-1日收盘价。如果深圳证 券走动所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券走动所通告礼貌的参考价钱为 准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东说念主需在证券 平常走动后买入，而施行买入价钱加上关连走动用度后与申购时的参考价钱可能有 所相反。为便于操作，基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比 例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成 本，则基金料理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分 证券的施行成本，则基金料理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理递次   T日，基金料理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。   在T日后被替代的成份证券有平常走动的2个往未来（简称为T+2日）内，基金 料理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。基金料理东说念主有权根据基金投资 的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作。T＋2日 日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本 （包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 购入成本加上按照T+2日收盘价野心的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券走动所平常往未来已达到20日而该证券平常 往未来低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照 最近一次收盘价野心的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个走动 日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T+2日后第1个工作日（若在特例情况下，则为T日起第21个往未来），基金料理 东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关连机构，关连款项的计帐交收将于此 后3个工作日内完成。   ④替代限制：为有用驾驭基金的追踪偏离度和追踪舛误，基金料理东说念主可礼貌投 资者使用不错现款替代的比例总共不得逾越申购基金份额资产净值的一定比例。现 金替代比例的野心公式为：   如果深圳证券走动所现款替代比例野心公式发生变化，以深圳证券走动所通告 礼貌的为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的非深市成份证券。登记结构机构对建树可 以现款替代的非深市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的非深市成份证券，替代金额的野心公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代溢价比 例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代折价比 例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权诊治的T-1日收盘价。如果对应证 券走动所参考价钱确定原则发生变化，以对应证券走动所通告礼貌的参考价钱为 准。          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理 东说念主将买入该证券，施行买入价钱加上关连走动用度后与申购时的参考价钱可能有所 相反。为便于操作，基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比 例，并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金料理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该 部分证券的施行成本，则基金料理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理 东说念主将卖出该证券，施行卖出价钱扣除关连走动用度后与赎回时的参考价钱可能有所 相反。为便于操作，基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比 例，并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实 际收入，则基金料理东说念主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该 部分证券的施行收入，则基金料理东说念主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理递次   T日，基金料理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例和赎回现款替 代折价比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金料理东说念主将自T日起在收到申购走动阐述后按照“时候优先、实时申报”的 原则交替买入申购被替代的部分证券，在收到赎回走动阐述后按照“时候优先、实 时申报”的原则交替卖出赎回被替代的部分证券。T日未完成的走动，基金料理东说念主 在T日后被替代的成份证券有平常走动的2个往未来（简称为T+2日）内完成上述交 易。基金料理东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者不 进行任何买入证券的操作。   时候优先的原则为：申购赎回场地调换的，先阐述成交者优先于后阐述成交 者。先后礼貌按照深交所阐述申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金料理东说念主在非深交所连气儿竞价期间，根据收到的深交所 申购赎回阐述记录，在手艺系统允许的情况下实时向非深交所申报被替代证券的交 易指示。   基金料理东说念主按照“时候优先”的原则交替与申购投资者确定基金应退还投资者 或投资者应补交的款项，即按照申购阐述时候礼貌，以替代金额与被替代证券的依 次施行购入成本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项；按照“时候优先”的原则交替与赎回投资者确定基金            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐述时候礼貌，以替代金额与被 替代证券的交替施行卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）的差额，确定基金应退还 赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T日后 基金料理东说念主不错继续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行 购入成本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购 投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与走动用度）加上按照T+2日收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资 者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行 卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投 资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被 替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）加上按照T+2日收盘价野心的未 卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补 交的款项。   特例情况：若自T日起，非深圳证券走动所平常往未来已达到20日而该证券正 常往未来低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括 买入价钱与走动用度）加上按照最近一次收盘价野心的未购入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与 所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）加上按照最近一 次收盘价野心的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者 或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个走动 日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T+2日后第1个工作日（若在特例情况下，则为T日起第21个往未来），基金料理 东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关连机构，关连款项的计帐交收将于此 后3个工作日内完成。          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊治，行将被剔除的成 份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法则限制投资的成份证券；或基金料理 东说念主出于保护捏有东说念主利益等原因合计有必要建树必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东说念主将在申购赎回清单中公告 替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的野心方法为申购赎 回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于野心基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结 请求申购赎回的投资者的相应资金，由基金料理东说念主野心的现款数额。   T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其野心公式为：   T日预估现款差额＝T-1日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的 数目与相应证券诊治后T日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各辞谢现款替代成 份证券的数目与相应证券诊治后T日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券诊治后T日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指 数成份证券的诊治后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则野心公 式中的“T-1日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额； 若T日为基金最小申购赎回单元诊治顺利日，则野心公式中的“T-1日最小申购赎回 单元的基金资产净值”需根据诊治前后最小申购赎回单元按关连功令诊治。预估现 金差额的数值可能为正、为负或为零。   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其野心公式为：   T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与 相应证券T日收盘价相乘之和+申购赎回清单中各辞谢现款替代成份证券的数目与相 应证券T日收盘价相乘之和）   T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的清 算交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正              银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投 资者将根据其申购的基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正 数，则投资者将根据其赎回的基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投 资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购赎回清单的具体内容与步地以深圳证券走动所届时礼貌为准。基金料理东说念主 有权根据业务需要对申购赎回清单的步地进行修改。   申购赎回清单的步地例如如下：   基本信息 最新公告日历                     XXXX-XX-XX                            银华中证影视主题走动型绽开式指数证 基金称号                            券投资基金 基金料理公司称号                   银华基金料理股份有限公司 基金代码                       XXXXXX 标的指数代码：                    930781 基金类型                       跨市集 ETF   T-1日信息内容 现款差额（单元：元）                 XXXX.XX 最小申购赎回单元资产净值（单元：                            XXXX.XX 元） 基金份额净值（单元：元）               X.XXXX   T日信息内容 预估现款差额（单元：元）：                         XXXX.XX 不错现款替代比例上限：                             XX% 是否需要公布 IOPV：                            是 最小申购赎回单元（单元：份）：                       500000 最小申购赎回单元现款红利（单元：                                        X.XX 元）： 全部申购赎回组合证券只数：                           31 是否绽开申购：                                 是 是否绽开赎回：                                 是 今日净申购的基金份额上限：                           XX 今日净赎回的基金份额上限：                           XX 单个证券账户今日净申购的基金份额上                                        XXXX 限：          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 单个证券账户今日净赎回的基金份额上                                    XXXX 限： 今日累计可申购的基金份额上限：                    XXXX 今日累计可赎回的基金份额上限：                    XXXX 单个证券账户今日累计可申购的基金份                                    XXXX 额上限： 单个证券账户今日累计可赎回的基金份                                    XXXX 额上限：   成份股信息内容                 申购现 赎回现 证券代 证券简 股份数 现款替 金替代 金替代 申购替 赎回替 挂牌市  码   称   量  代记号 溢价比 折价比 代金额 代金额  场                  例   例   （八）断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 资东说念主的申购请求。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃 市集价钱且给与估值手艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协 商阐述后，基金料理东说念主应当采选暂停接受基金申购请求的措施。 东说念主无法野心当日基金资产净值或无法办理基金的申购业务或者无法进行证券走动。 中建树申购份额上限，如果一笔新的申购请求被阐述顺利，会使本基金当日请求份 额逾越申购赎回清单中礼貌的申购份额上限时，该笔申购请求将被断绝。 对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 购，或者指数编制单元、关连证券走动所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或 编制不当。上述异常情况指基金料理东说念主无法料念念并不可驾驭的情形，包括但不限于 系统故障、汇聚故障、通信故障、电力故障、数据格外等。          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 清单编制格外或开市后发现基金份额参考净值野心格外。   发生上述第1、2、3、6、7、8、9项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购请求时，基金料理东说念主应当根据相关礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资东说念主的申购请求被全部或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形及处理方式   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回对 价： 资东说念主的赎回请求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产 出现无可参考的活跃市集价钱且给与估值手艺仍导致公允价值存在首要不确定性 时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金料理东说念主应当采选减速支付赎回对价或暂停接 受基金赎回请求的措施。 东说念主无法野心当日基金资产净值或无法办理基金的赎回业务或者无法进行证券走动。 回，或者指数编制单元、关连证券走动所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或 编制不当。上述异常情况指基金料理东说念主无法料念念并不可驾驭的情形，包括但不限于 系统故障、汇聚故障、通信故障、电力故障、数据格外等。 清单编制格外或开市后发现基金份额参考净值野心格外。 笔新的赎回请求被阐述顺利，会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中礼貌的 赎回份额上限时，该笔赎回请求将被断绝。 金份额捏有东说念主利益的情形时。            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  发生上述第1、2、3、4、5、7、8项暂停赎回情形之一且基金料理东说念主决定暂停 赎回或减速支付赎回对价时，基金料理东说念主应按礼貌报中国证监会备案，基金料理东说念主 应当根据相关礼貌在礼貌媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况排斥时，基 金料理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。  （十）其它申购赎回方式 的情况下，诊治基金申购赎回方式或申购、赎回对价组成，并提前公告。 对价申购基金份额，在不损伤基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主有权制定 关连功令。具体以基金料理东说念主届时公告为准。 新的申购、赎回方式，关连适用条件、业务办理时候、业务功令、原则、用度等相 关事项于新的申购、赎回方式动手前赐与公告。 面托付代理左券。  （十一）基金的转托管、非走动过户、冻结妥协冻等其他业务  基金登记机构可依据其业务功令，受理基金份额的转托管、非走动过户、冻结 与解冻等业务，并收取一定的手续用度。  （十二）基金份额的转让  在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过 中国证监会认同的证券走动所之外的走动场所或者走动方式进行基金份额转让的申 请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务 的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务功令办理基金份额 转让业务。  （十三）皆集基金的特殊申购  若基金料理东说念主推出以本基金为主见ETF的皆集基金，本基金可根据施行情况需 要向本基金的皆集基金通达特殊申购。  在本基金绽开日常申购赎回前，皆集基金不错用现款特殊申购本基金基金份 额，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准野心，不收取申购用度。  （十四）基金计帐交收与登记模式的诊治或新增         银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  若深圳证券走动所和中国证券登记结算有限工作公司针对跨市集走动型绽开式 指数证券投资基金修改现存的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登记模式 并引入新的申购、赎回方式，履行得当递次后，本基金料理东说念主可诊治本基金的计帐 交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与清晰并在本基金的招募说明书过甚更新中 赐与更新，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。  （十五）在不违背关连法律法则礼貌和基金合同约定且对基金份额捏有东说念主利益 无施行不利影响的前提下，基金料理东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并在履行关连程 序后，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治，或者办理基金份额 质押等关连业务，届时须提前公告。            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)                  十一、基金的投资   （一）投资主见   本基金给与被迫指数化投资，致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误 最小化。在平常市集情况下，本基金力求日均追踪偏离度的十足值不逾越0.2%，年 追踪舛误不逾越2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。在建仓完成后，本基金投资 于标的指数成份股及备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于 非现款基金资产的80%，每个往未来日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴 纳的走动保证金后，应当保捏不低于走动保证金一倍的现款，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等，因法律法则的礼貌而受限制的情形除外。   同期，为更好地杀青投资主见，本基金可少量投资于部分非成份股（包括中小 板股票、创业板股票、存托凭证过甚他经中国证监会允许上市的股票）、债券资产 （包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、地方政府债券、政府支 捏机构债券、可调遣公司债券（含分离走动的可调遣公司债券的纯债部分）、可交 换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券以过甚他中国证监会允 许投资的债券）、银行进款（包括按期进款、左券进款过甚他银行进款）、资产支捏 证券、债券回购、同行存单、现款、繁衍用具（股指期货、股票期权）以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须相宜中国证监会关连礼貌。   本基金不错根据关连法律法则，参与融资及转融通证券出借业务，以提高投资 效率及进行风险料理。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行得当程 序后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例限制按法律法则或监管机构 的关连礼貌履行。   （三）投资策略   本基金主要采选完全复制法追踪标的指数，即完全按照标的指数的成份股组成 过甚权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动而进行相          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 应诊治。   当预期成份股发生诊治和成份股发生配股、增发、分红、长久停牌等行为时， 或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些 特殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基 金司理将配合使用其他合理的投资方法算作完全复制法的补充，构建本基金施行的 投资组合，以追求尽可能靠拢标的指数的走漏，有用驾驭追踪舛误。本基金将根据 市集情况，结合教学判断，详尽推敲关连性、估值、流动性等身分挑选标的指数中 其他成份股或备选成份股进行替代，以期在礼貌的风险承受适度内，尽量缩小追踪 舛误。   在本基金运作过程中，如本基金标的指数成份股发生显著负面事件濒临退市风 险，且指数编制机构暂未作念出诊治的，基金料理东说念主按照基金份额捏有东说念主利益优先的 原则，在履行里面决策递次后，通过成份股替代等方式对关连指数成份股进行调 整。   建仓期收尾后，在平常市集情况下，本基金力求日均追踪偏离度的十足值不超 过0.2%，年追踪舛误不逾越2%。如因指数编制功令诊治或其他身分导致追踪偏离度 和追踪舛误逾越上述范围，基金料理东说念主应采选合理措施幸免追踪偏离度和追踪舛误 进一步扩大。   本基金在详尽推敲预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合 理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最 小化。   为提高投资效率，使得基金的投资组合更致密地追踪标的指数，更好地杀青本 基金的投资主见，在法律法则许可时，本基金可投资于经中国证监会允许的股票期 权、股指期货以过甚他与标的指数或标的指数成份股关连的金融繁衍用具。   本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘流 动性好、走动活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，缩小股 票仓位频频诊治的走动成本和追踪舛误，达到有用追踪标的指数的目的。   本基金将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权走动。本 基金将结合投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关连适度和要求， 确定参与股票期权走动的投资时机和投资比例。         银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  本基金通过潜入分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的 收益率水平、流动性和信用风险等身分的基础上，构建债券投资组合。本基金运用 久期驾驭策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略等多 种策略进行债券投资。在保捏久期匹配的情况下，尽可能提高闲置资金的收益率。  可调遣公司债券等投资品种通过赋予债券投资者某种期权的款式，兼具债券属 性与权益属性，风险收益特征愈加独到，相应的投资策略活泼种种。本基金将充分 利用该类投资品种的特性，辩论挖掘其投资价值，债券价值方面详尽推敲票面利 率、久期、信用禀赋、刊行主体财务情景、行业特征及公司治理等身分；权益价值 方面通过对可调遣公司债券所对应个股的价值分析，包括估值水平、盈利智商及预 期、短期题材特征等。此外，还需结合对含权条件的辩论，以繁衍品量化视角详尽 判断内含的期权价值。  可交换债券与可调遣公司债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东说念主捏有的其他上市公司的股票。可交换债券相似具有债券属性 和权益属性，其中债券属性与可调遣公司债券调换，即遴聘捏有可交换债券至到期 以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关着重标公司的股票价值 以及刊行东说念主算作推进的换股意愿等。本基金将通过对主见公司股票的投资价值、可 交换债券的债券价值、以及条件带来的期权价值等详尽分析，进行投资决策。  本基金将潜入分析资产支捏证券的市集利率、刊行条件、支捏资产的组成及质 量、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，揣度资产误期风险和 提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支捏证券的本金偿还 和利息收益的现款流过程，援助给与蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估其内在 价值。  为更好的杀青投资主见，在加强风险防御并降服审慎性原则的前提下，本基金 可根据投汉典理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情 况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况及出借证券流动特性况等身分的基础 上，合理确定出借证券的范围、证券出借平均剩余期限和出借证券在基金资产中的            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 占比。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产比例 不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的80%，每个往未来日终在扣 除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保捏不低于走动保证 金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （2）本基金干与世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金 资产净值的40%；干与世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为1年，债券回 购到期后不得延期；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金总资产不逾越净资产的140%；   （5）本基金参与股指期货走动，需遵守以下投资比例限制：   在职何往未来日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 得逾越基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职 何往未来日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市值的 应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职何往未来内走动（不包括平 仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一往未来基金资产净值的20%；   （6）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得逾越基 金资产净值的10%；本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净 值的20%，中国证监会礼貌的特殊品种除外；   （7）本基金捏有的归并（指归并信用级别）资产支捏证券的比例，不得逾越 该资产支捏证券界限的10%；本基金料理东说念主料理的全部基金投资于归并原始权益东说念主 的种种资产支捏证券，不得逾越其种种资产支捏证券总共界限的10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支捏证券。基           银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资轨范，应在评级报 告密布之日起3个月内赐与全部卖出；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共，不得逾越基金资产净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外的 身分致使基金不相宜该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手 开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏 一致；   （11）本基金参与融资的，每个往未来日终，本基金捏有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求： 借期限在10个往未来以上的出借证券纳入《流动性风险料理礼貌》所述流动性受限 证券的范围； 野心；   （13）本基金参与股票期权走动，需降服下列投资比例限制：   因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 的，应捏有合约行权所需的全额现款或走动所功令认同的可冲抵股票期权保证金的 现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得逾越基金资产净值的20%。其中，合 约面值按照行权价乘以合约乘数野心；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票履行，与境内 上市走动的股票合并野心；   （15）法律法则、基金合同礼貌的其他比例限制。   除上述（8）、（9）、（10）、（12）项情形之外，因证券、期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股诊治或价钱变化、标的指数成份股流动            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 性限制等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基 金料理东说念主应当在可诊治之日起10个往未来内进行诊治，但中国证监会礼貌的特殊情 形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金料理东说念主之外的身分 致使基金投资不相宜上述第（12）项礼貌的，基金料理东说念主不得新增出借业务。法律 法则另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东说念主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起动手。   如果法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，基金料理东说念主在履行得当程 序后，可相应诊治投资比例限制礼貌。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用 于本基金，基金料理东说念主在履行得当递次后，则本基金投资不再受关连限制。   为惊奇基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱过甚他不高洁的证券走动行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌辞谢的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、施行控 制东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他首要关联走动的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额捏有 东说念主利益优先原则，防御利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱履行。关连走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与披 露。首要关联走动应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的稳固董事 通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理 东说念主在履行得当递次后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的功令为准。   （五）事迹相比基准              银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   本基金的事迹相比基准为中证影视主题指数收益率。   中证影视主题指数由中证指数有限公司发布。该指数中式影视内容提供商（包 括影视制作、汇聚剧制作和动漫制作等）、刊行商、渠说念商，以过甚他受益于影视 发展沪深A股算作样本，给与解放畅达股本加权，建树10%的权重上限。本基金以中 证影视主题指数为标的指数，投资于标的指数成份股及备选成份股的资产比例不低 于基金资产净值的90%，选用以上指数算作本基金的事迹相比基准不错有用评估本 基金投资组合事迹，反应本基金的立场特性。   （六）标的指数   标的指数的编制方法如下：   指数称号：中证影视主题指数   指数简称：中证影视   英文称号：CSI Film & Television Index   英文简称：CSI Film & TV   指数代码：930781   该指数以2012年6月29日为基日，以1000点为基点。   （1）样本空间   中证全指指数样本股   （2）选样方法 流动性排行后10%的股票； 渠说念商，以过甚他受益于影视发展的公司归为影视主题。 视主题指数样本股。   中证影视主题指数野心公式为：   陈说期指数=陈说期样本股的诊治市值/除数×1000             银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   其中，诊治市值＝∑(股价×诊治股本数×权重因子)。诊治股本数的野心方 法、除数修正方法参见野心与惊奇详情。权重因子介于0和1之间，以使单个样本股 权重不逾越10%。   （1）按期诊治   中证影视主题指数的样本股每半年诊治一次，样本股诊治实施时候分别是每年   权重因子随样本股按期诊治而诊治，诊治时候与指数样本按期诊治实施时候相 同。鄙人一个按期诊治日前，权重诊治因子一般固定不变。   （2）临时诊治   特殊情况下将对中证影视主题指数样本进行临时诊治。当样本股暂停上市或退 市时，将其从指数样本中剔除。样本股公司发生收购、合并、分拆、停牌等情形的 处理，参照野心与惊奇详情处理。   当出现样本股临时诊治，有指数样本股被非样本股替代时，新进指数的股票一 般情况下将袭取被剔除股票在诊治前临了一个往未来的收盘权重，并据此野心新进 股票的权重因子。   投资东说念主不错通过中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）免费查询指数 信息。   本基金标的指数变更的，若标的指数变更触及本基金投资范围或投资策略的实 质性变更，则基金料理东说念主应就变更标的指数及事迹相比基准召开基金份额捏有东说念主大 会，并报中国证监会备案且在礼貌媒介公告；若标的指数变更对基金投资范围和投 资策略无施行性影响（包括但不限于编制机构变更、指数改名等），基金料理东说念主在 与基金托管东说念主协商一致并履行得当递次，有权变更本基金的标的指数并相应地变更 事迹相比基准，报中国证监会备案并实时公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   当标的指数在成份股临时诊治或者按期诊治后不相宜中国证监会关连要求时， 基金料理东说念主将向指数编制机构淡薄修改要求，协商责罚决策。如果基金料理东说念主与指 数编制机构无法就责罚决策达成一致，则基金料理东说念主在履行得当递次后，变更本基 金的标的指数和基金称号。   当指数编制机构被照章取消指数编制经验、照章完了、被照章废除或被照章宣 告收歇，或者发生法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他情形时，基           银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 金料理东说念主最先应当以支撑原有编制决策不变为原则，寻找其他指数编制机构连系原 标的指数的惊奇工作，尽量幸免对基金的投资范围和投资策略形成施行性影响。如 果其他指数编制机构照实无法或不同意对原标的指数进行惊奇工作，则基金料理东说念主 在履行得当递次后，变更本基金的标的指数和基金称号。  （七）风险收益特征  本基金是股票型证券投资基金，其预期风险和预期收益水平高于债券型基金和 货币市集基金。  本基金为指数型基金，主要给与完全复制法追踪标的指数的走漏，具有与标的 指数相似的风险收益特征。  （八）基金料理东说念主代表基金欺骗推进或债权东说念主权利的处理原则及方法 基金份额捏有东说念主的利益； 牟取任何不当利益。  （九）投资组合陈说  基金料理东说念主银华基金料理股份有限公司的董事会及董事保证本陈说所载尊府不 存在作假纪录、误导性述说或首要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承 担个别及连带工作。  基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据基金合同礼貌复核了本陈说中的财务指 标、净值走漏和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性述说 或者首要遗漏。  本投资组合陈说所载数据甘休2024年09月30日（财务数据未经审计）。                                           占基金总资产的比  序号           款式            金额（元）                                             例（%）       其中：股票                 82,719,520.00       96.69            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)      其中：债券                                   -           -      资产支捏证券                                  -           -      其中：买断式回购的买入返                                              -           -      售金融资产 注：股票投资含可退替代款估值升值。                                              占基金资产净值比例 代码     行业类别           公允价值（元）                                                  (%) A    农、林、牧、渔业                            -               - B    采矿业                                 -               - C    制造业                      5,108,598.00           6.02      电力、热力、燃气 D                                        -               -      及水出产和供应业 E    建筑业                                 -               - F    批发和零卖业                              -               -      交通运载、仓储和 G                                        -               -      邮政业 H    住宿和餐饮业                              -               -      信息传输、软件和 I                            39,469,093.58          46.55      信息手艺服务业 J    金融业                                 -               - K    房地产业                                -               - L    租出和商务服务业                  732,845.00            0.86      科学辩论和手艺服 M                                        -               -      务业      水利、环境和群众 N                                        -               -      设施料理业      住户服务、修理和 O                                        -               -      其他服务业 P    素质                                  -               - Q    卫生和社会工作                             -               -            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)        文化、体育和文娱   R                          37,408,983.42      44.12        业   S    详尽                                -          -        总共           82,719,520.00               97.55  注：本基金本陈说期末未捏有积极投资境内股票。  注：本基金本陈说期末未捏有港股通投资股票。 投资明细                                公允价值 占基金资产净值比  序号    股票代码   股票称号 数目（股）                                 （元）       例（%） 投资明细  注：本基金本陈说期末未捏有积极投资股票。             银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)     注：本基金本陈说期末未捏有债券。     注：本基金本陈说期末未捏有债券。 投资明细     注：本基金本陈说期末未捏有资产支捏证券。 细     注：本基金本陈说期末未捏有贵金属。     注：本基金本陈说期末未捏有权证。     注：本基金本陈说期末未捏有股指期货。     本基金在本陈说期未投资股指期货。     本基金在本陈说期未投资国债期货。     注：本基金本陈说期末未捏有国债期货。     本基金在本陈说期未投资国债期货。 查，或在陈说编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体本期不存在被监管部门立案窥伺，或在报 告编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同礼貌的备选股票库之外的情形。           银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 序号        称号                   金额（元） 注：本基金本陈说期末未捏有处于转股期的可调遣债券。 陈说期末指数投资前十名股票中存在畅达受限情况的说明 注：本基金本陈说期末指数投资前十名股票中不存在畅达受限的情况。 陈说期末积极投资前五名股票中存在畅达受限情况的说明 注：本基金本陈说期末未捏有积极投资股票。 由于四舍五入的原因，比例的分项之和与总共可能有相反。                     银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)                               十二、基金的事迹    基金料理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金份额净值增长率与事迹相比基准收益率相比表：                           事迹相比                 净值增长 事迹相比            净值增长           基准收益   阶段            率轨范差 基准收益      ①-③                                    ②-④             率①            率轨范差                   ②   率③                             ④ 月9日 （基金合 同顺利       11.54%      1.46%       8.64%       1.51%       2.90%       -0.05% 日）至 月 31 日 月 1 日至             -22.65%       2.37%     -23.30%       2.42%       0.65%      -0.05% 月 30 日 月9日 （基金合 同顺利         -33.23%       1.93%     -36.42%       1.99%       3.19%      -0.06% 日）至 月 30 日            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)                  十三、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种证券及单据价值、股指期货合约、股票期权 合约、银行进款本息和基金应收的款项以过甚他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据关连法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相稳固。  （四）基金财产的守护和责罚  本基金财产稳固于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主守护。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法则和基金合同的礼貌责罚外，基金财产不得被责罚。  基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章废除或者被照章宣告收歇等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制履行。            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)                 十四、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券/期货走动场所的往未来以及国度法律法 规礼貌需要对外清晰基金净值的非往未来。   （二）估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券、资产支捏证券和银 行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金料理东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐 准则》、监管部门相关礼貌。 报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或负 债的公允价值计量。估值日无报价且最近往未来后未发生影响公允价值计量的首要 事件的，应给与最近往未来的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交 易日的报价不可真确反应公允价值的，支吾报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值手艺中推敲不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值手艺中不应将该限制算作特征 推敲。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量捏有关连资产或欠债所产生的溢价或折 价。 用数据和其他信息支捏的估值手艺确定公允价值。给与估值手艺确定公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不 切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （四）估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近往未来后经济环境未发生首要变化          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往未来的市价（收盘 价）估值；如最近往未来后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化身分，诊治最近交 易市价，确定公允价值；   （2）走动所上市实行净价走动的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值，估值日莫得走动的，且最近往未来后经济环境未发生首要 变化，按最近往未来第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近 往未来后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化 身分，诊治最近走动市价，确定公允价值；   （3）走动所上市走动的可调遣债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近往未来后经济环境 未发生首要变化，按最近往未来债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值。如最近往未来后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投 资品种的现行市价及首要变化身分，诊治最近走动市价，确定公允价钱；   走动所上市实行全价走动的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提供的 估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值手艺确定公允价值。 走动所上市的资产支捏证券，给与估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票履行。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券走动所挂牌的 归并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市的股票、债券，给与估值手艺确定公允价值，在估 值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）畅达受限的股票，包括非公开采行股票、初度公开采行股票时公司推进 公开采售股份、通过大批走动取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上 市、回购走动中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会相关礼貌确定 公允价值。         银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 构提供的价钱数据估值。 应付利息。 息。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 结算价，且最近往未来后经济环境未发生首要变化的，给与最近往未来结算价估 值。 日无结算价，且最近往未来后经济环境未发生首要变化的，给与最近往未来结算价 估值。 的关连礼貌进行估值。 料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 国度最新礼貌估值。  如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、递次 及关连法律法则的礼貌或者未能充分惊奇基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告对 方，共同查明原因，两边协商责罚，以约定的方法、递次和关连法律法则的礼貌进 行估值，以惊奇基金份额捏有东说念主的利益。  根据相关法律法则，基金资产净值野心、基金份额净值野心和基金管帐核算的 义务由基金料理东说念主承担。本基金的基金管帐工作方由基金料理东说念主担任，因此，就与 本基金相关的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致 的认识，按照基金料理东说念主对基金净值信息的野心结果对外赐与公布。  （五）估值递次          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 的余额数目野心，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。基金料理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东说念主于每个估值日野心基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，并按礼貌公告。如遇特殊情况，经履行得当递次，不错得当延长野心或公告。 基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将拟 公告的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理 东说念主按约定对外公布。   （六）估值格外的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生估值格外时， 视为基金份额净值格外。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值格外，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的责 任东说念主应当对由于该估值格外遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估 值格外处理原则”给予补偿，承担补偿工作。   上述估值格外的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据 野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值格外已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值格外工作方应实时 调和各方，实时进行更正，因更正估值格外发生的用度由估值格外工作方承担；由 于估值格外工作方未实时更正已产生的估值格外，给当事东说念主形成损失的，由估值错 误工作方对顺利损失承担补偿工作；若估值格外工作方仍是积极调和，况兼有协助 义务确当事东说念主有满盈的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿工作。估值 格外工作方支吾更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值格外已得到更正。   （2）估值格外的工作方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合辗转损失负责， 况兼仅对估值格外的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值格外而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但           银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 估值格外工作方仍支吾估值格外负责。如果由于得回不当得利确当事东说念主不返还或不 全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值格外工作方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不当得利确当事东说念主享 有要求托福不当得利的权利；如果得回不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当得利返 还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的补偿额加上仍是得回的不当得利返还的 总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值格外工作方。   （4）估值格外诊治给与尽量复原至假定未发生估值格外的正确情形的方式。   估值格外被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的递次如下：   （1）查明估值格外发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值格外发生的 原因确定估值格外的工作方；   （2）根据估值格外处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值格外形成的损失进 行评估；   （3）根据估值格外处理原则或当事东说念主协商的方法由估值格外的工作方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值格外处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值格外的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值野心出现格外时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并采选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）格外偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；格外偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金料理东说念主应当公 告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值野心差错给基金和基金份额捏有东说念主形成损失需要进行赔 偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的工作，经阐述后按 以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐工作方由基金料理东说念主担任，与本基金相关的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分策动后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议履行， 由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主野心的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由此给          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 基金份额捏有东说念主形成损失的，应根据法律法则的礼貌对投资者或基金支付补偿金， 就施行向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照罪戾进程各 自承担相应的工作。  ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的野心结果，天然屡次重新野心 和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东说念主的野心结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失，由基金料理 东说念主负责赔付。  ④由于基金料理东说念主提供的信息格外（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值野心格外而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基 金料理东说念主负责赔付。  （4）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。  （七）暂停估值的情形 业时； 给与估值手艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金料理东说念主应当暂停估值；  （八）基金资产净值、基金份额净值的阐述  基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责野心，基金托管东说念主负责进行复 核。基金料理东说念主应于每个估值日走动收尾后野心当日的基金资产净值和基金份额净 值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值野心结果复核阐述后发送给基金料理 东说念主，由基金料理东说念主按礼貌对基金份额净值赐与公布。  （九）特殊情况的处理 不算作基金资产估值格外处理； 经纪机构发送的数据格外，或第三方估值机构提供的估值数据格外，相关管帐轨制 变化等，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采选必要、得当、合理的措施进行检            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 查，但未能发现该格外的，由此形成的基金资产估值格外，基金料理东说念主和基金托管 东说念主免除补偿工作。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施排斥或削弱 由此形成的影响。            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)               十五、基金的收益与分拨   （一）基金用度的种类 费等用度； 用。   本基金拆开计帐时所发生用度，按施行支拨额从基金财产中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。料理费的野心方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为逐日应计提的基金料理费   E为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的野心            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第3－10项用度，根据相关法则及相应左券 礼貌，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴 义务东说念主按照国度相关税收征收的礼貌代扣代缴。            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)               十六、基金的用度与税收   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连 用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指甘休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 益分拨。   基金净值增长率＝（基金份额净值÷基金上市前一日基金份额净值－1） ×100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日重新野心；期间 如发生基金份额拆分，则以基金份额拆分日为开动日重新野心）；   标的指数同期增长率＝（标的指数收盘值÷基金上市前一日标的指数收盘值－ 期间如发生基金份额拆分，则以基金份额拆分日为开动日重新野心）； 率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补浮 动亏空为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 金料理东说念主根据上述原则确定，若《基金合同》顺利起火3个月可不进行收益分拨；   在不违背法律法则且对基金份额捏有东说念主利益无施行不利影响的前提下，基金管 理东说念主可在法律法则允许的前提下，酌情诊治以上基金收益分拨原则和支付方式，并 于变更实施日前在礼貌媒介上公告，且不需召开基金份额捏有东说念主大会。   （四）收益分拨决策         银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  基金收益分拨决策中应载明甘休收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  （五）收益分拨决策着实定、公告与实施  本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。  （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)               十七、基金的管帐和审计   （一）基金管帐政策 度按如下原则：如果基金合同顺利少于2个月，不错并入下一个管帐年度清晰； 计核算，按影相关礼貌编制基金管帐报表； 以书面方式阐述。   法律法则或监管部门对基金管帐政策另有礼貌的，从其礼貌。   （二）基金的年度审计 和国证券法》礼貌的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 管帐师事务所需按照《信息清晰办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)              十八、基金的信息清晰   （一）本基金的信息清晰应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息清晰办法》、 《流动性风险料理礼貌》、基金合同过甚他相关礼貌。关连法律法则对于信息清晰 的清晰方式、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   （二）信息清晰义务东说念主   本基金信息清晰义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大 会的基金份额捏有东说念主等法律、行政法则和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主 组织。   本基金信息清晰义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的礼貌清晰基金信息，并保证所清晰信息的真确性、准确性、完好 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息清晰义务东说念主应当在中国证监会礼貌时候内，将应予清晰的基金信息 通过相宜中国证监会礼貌条件的世界性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息披 露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介清晰，并保证基金投 资东说念主或者按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开清晰的信息尊府。   （三）本基金信息清晰义务东说念主承诺公开清晰的基金信息，不得有下列行为：   （四）本基金公开清晰的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息清晰义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开清晰的信息给与阿拉伯数字；除异常说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开清晰的基金信息           银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   公开清晰的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 捏有东说念主大会召开的功令及具体递次，说明基金家具的特性等触及基金投资东说念主首要利 益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大适度地清晰影响基金投资东说念主决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息清晰 及基金份额捏有东说念主服务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生首要 变更的，基金料理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产守护及基金运 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具尊府概若是基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供简 明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金家具尊府概要的信息发生首要变更 的，基金料理东说念主应当在三个工作日内，更新基金家具尊府概要，并登载在礼貌网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金料理东说念主不再更新基金家具尊府概 要。   （5）基金召募请求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告 登载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府概要、 《基金合同》和基金托管左券登载在礼貌网站上，并将基金家具尊府概要登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券登载 在礼貌网站上。   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在清晰 招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合           银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 同》顺利公告。   基金合同顺利后，在动手办理基金份额申购或者赎回前且本基金未上市走动 的，基金料理东说念主应当至少每周在礼貌网站清晰一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在本基金上市走动后或动手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在 不晚于每个走动/绽开日的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网 点，清晰走动/绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站清晰半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金份额获准在证券走动所上市走动的，基金料理东说念主应当在基金份额上市走动 的三个工作日前，将基金份额上市走动公告书登载在礼貌网站上，并将上市走动公 告书领导性公告登载在礼貌报刊上。   基金料理东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息清晰文献上载明基金 份额申购、赎回对价的野心方式及相关申购、赎回费率，并保证投资东说念主或者在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在每个绽开日，通过 礼貌网站以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度 陈说登载在礼貌网站上，并将年度陈说领导性公告登载在礼貌报刊上。基金年度报 告中的财务管帐陈说应当经相宜《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审 计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中 期陈说登载在礼貌网站上，并将中期陈说领导性公告登载在礼貌报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起15个工作日内，编制完成基金季度陈说，将 季度陈说登载在礼貌网站上，并将季度陈说领导性公告登载在礼貌报刊上。            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  基金合同顺利不及2个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说 或者年度陈说。  如陈说期内出现单一投资东说念主捏有基金份额达到或逾越基金总份额20%的情形， 为保障其他投资东说念主的权益，基金料理东说念主至少应当在按期陈说“影响投资者决策的其 他要紧信息”项下清晰该投资东说念主的类别、陈说期末捏有份额及占比、陈说期内捏有 份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金料理东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中清晰基金组结伙产情况过甚流动 性风险分析等。  基金料理东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个工作日将基金份额折算日公 告登载于礼貌媒介上。  本基金发生首要事件，相关信息清晰义务东说念主应在2日内编制临时陈评话，并登 载在礼貌报刊和礼貌网站上。  前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 首要影响的下列事件：  （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）基金合同拆开、基金计帐；  （3）调遣基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事 务所；  （5）基金料理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；  （7）基金料理东说念主变更捏有百分之五以上股权的推进、基金料理东说念主的施行驾驭 东说念主变更；  （8）基金召募期延长或提前收尾召募；  （9）基金料理东说念主的高档料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门 负责东说念主发生变动；  （10）基金料理东说念主的董事在最近12个月内变更逾越百分之五十，基金料理东说念主、             银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动逾越百分之三 十；   （11）触及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东说念主或其高档料理东说念主员、基金司理因基金料理业务关连行为受到 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业 务关连行为受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股推进、 施行驾驭东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联走动事项，但中国证监会另有礼貌的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提轨范、计提方式和费率发 生变更；   （16）基金份额净值计价格外达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回请求或重新接受申购、赎回请求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌、暂停上市、复原上市或拆开上市；   （21）诊治最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （22）诊治基金份额类别的建树；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等首要事项 时；   （25）本基金连气儿30个工作日、40个工作日、45个工作日出现基金份额捏有东说念主 数目起火200东说念主或者基金资产净值低于5000万元情形时，基金料理东说念主就基金合同可 能出现拆开事由发布领导性公告；   （26）基金信息清晰义务东说念主合计可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价 格产生首要影响的其他事项或中国证监会礼貌或基金合同约定的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东说念主             银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 权益的，关连信息清晰义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开清亮，并将相关情 况立即陈说深圳证券走动所。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同拆开的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在礼貌网站上，并将 计帐陈说领导性公告登载在礼貌报刊上。   本基金投资股指期货的，在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按期陈说和招募 说明书（更新）等文献中清晰股指期货走动情况，包括投资政策、捏仓情况、损益 情况、风险方针等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否相宜 既定的投资政策和投资主见等。   本基金投资资产支捏证券的，基金料理东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中清晰 其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和陈说期内所 有的资产支捏证券明细。   基金料理东说念主应在基金季度陈说中清晰其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证 券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 资产支捏证券明细。   本基金投资股票期权的，基金料理东说念主应在按期信息清晰文献中清晰参与股票期 权走动的相关情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法 等，并充分揭示股票期权走动对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策 和投资主见。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当在季度陈说、中期报 告和年度陈说等按期陈说和招募说明书（更新）等文献中清晰参与融资及转融通证 券出借走动情况，并就陈说期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联交 易事项作念详确说明。          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   （六）信息清晰事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息清晰料理轨制，指定专门部门及高 级料理东说念主员负责料理信息清晰事务。   基金信息清晰义务东说念主公开清晰基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息披 露内容与步地准则等法律法则的礼貌。   基金托管东说念主应当按照关连法律法则、中国证监会的礼貌和基金合同的约定，对 基金料理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价、基金按期陈说、更新的 招募说明书、基金家具尊府概要、基金计帐陈说等公开清晰的关连基金信息进行复 核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐述。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中遴聘一家报刊清晰本基金信息。基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子清晰网站报送拟清晰的基金信 息，并保证关连报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上清晰信息外，还不错根据需要在 其他群众媒介清晰信息，然则其他群众媒介不得早于礼貌媒介和深圳证券走动所网 站清晰信息，况兼在不同媒介上清晰归并信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求清晰信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主普及信息清晰服务的质料。具体要求应当相宜中国证监 会及自律功令的关连礼貌。前述自主清晰如产生信息清晰用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息清晰义务东说念主公开清晰的基金信息出具审计陈说、法律认识书的专科 机构，应当制作工作底稿，并将关连档案至少保存到基金合同拆开后10年。   （七）信息清晰文献的存放与查阅   照章必须清晰的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法则 礼貌将信息置备于各自住所和深圳证券走动所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息清晰的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长清晰基金关连信 息：            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 时；             银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)                    十九、风险揭示   （一）市集风险   本基金投资于证券市集，证券价钱受举座政事、经济、社会等环境身分的影响 会产生波动，从而对本基金的投资产生潜在风险，导致本基金的收益水平发生波 动。   政策风险是指国度货币政策、财政政策、产业政策等宏不雅经济政策发生首要变 化而导致的本基金投资对象的价钱波动，从而给投资东说念主带来的风险。   经济运行具有周期性的特性，市集的收益水平随经济运行的周期性变动而变 动，本基金所投资的权益类和/或债券类投资用具的收益水平也会随之变化，从而 产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率不仅顺利影响 着债券的价钱和收益率，还影响着企业的融资成本和利润。基金投资于权益类和/ 或债券类关连投资用具，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   基金的一部分收益将通过现款款式来分拨，而现款的购买力可能因为通货推广 的影响而下降，从而给投资东说念主带来施行收益水平下降的风险。   市集利率下降将影响债券利息收入的再投资收益率。   当利率下降时，领有提前兑付权的债券刊行东说念主往往会欺骗该类权利。在此情形 下，基金司理不得不将兑付资金再投资到收益率更低的债券上，从而影响投资组合 的举座答复率。   上市公司的计算情景受多种身分的影响，如管明智商、行业竞争、市集远景、 手艺更新、财务情景、新家具辩论开采等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所             银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 投资的上市公司计算不善，其股票价钱可能下落，或者或者用于分拨的利润减少， 使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以料念念的变化。天然基金不错通过投 资种种化来散播这种非系统风险，但不可完全幸免。   信用风险是指金融用具的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风 险。基金在走动过程中可能发生交收误期或者所投资债券的刊行东说念主误期、断绝支付 到期本息等情况，从而导致基金资产损失。   由于通货推广率提高，基金的施行投资价值会因此缩小。   由于法律法则方面的原因，某些市集行为受到限制或合同不可平常履行，导致 了基金资产损失的风险。   （二）基金运作风险   在本基金料理运作过程中基金料理东说念主的学问、教学、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响本基金收益水 平。此外，基金料理东说念主的职业操守和说念德轨范相似都有可能对本基金答复带来负面 影响。因此，本基金可能因为基金料理东说念主的身分而影响基金收益水平。   关连当事东说念主在业务各步地操作过程中，可能因里面驾驭存在裂缝或者东说念主为身分 形成操作诞妄或违背操作规程等导致本基金资产损失，例如，越权违法走动、管帐 部门欺骗、走动格外等。   在基金的各式走动行为或者后台运作中，可能因为手艺系统的故障或者差错而 影响走动的平常进行或者导致投资东说念主的利益受到影响。这种手艺风险可能来自基金 料理东说念主、登记机构、销售机构、银行间债券市集、证券/期货走动所、证券登记机 构、中央国债登记结算有限工作公司等等。   （三）其他风险   野神思、通信系统、走动汇聚等手艺保障系统或信息汇聚支捏出现异常情况， 可能导致基金的认购、申购、赎回无法按平常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统         银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 无法按平常时限清晰产生净值、基金的投资走动指示无法实时传输等风险； 料理东说念主自身顺利驾驭智商之外的风险，可能导致本基金或者基金份额捏有东说念主的利益 受损； 可能导致基金资产的损失； 走动。根据《证券走动资金前端风险驾驭业务功令》等相关礼貌，证券走动所、证 券登记机构对走动参与东说念主关连走动单元的全天净买入申报金额总量实施额度料理， 并通过走动所对走动参与东说念主实施前端驾驭。本基金可能因上述业务功令而无法完成 某笔或某些走动，由此形成的损益由基金财产承担；  （四）本基金的特有风险  本基金不低于90%的基金资产净值将用于追踪标的指数，事迹走漏将会跟着标 的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将支撑较高的股票仓位，在股票市 场下落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下落的风险。  标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司计算情景、投 资东说念主状貌和走动轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水 平发生变化，产生风险。  由于标的指数诊治成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等 行为导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配 售、成份股停牌或摘牌、部分红份股流动性差等原因使本基金无法实时诊治投资组 合以及与基金运作关连的用度等身分使本基金产生追踪偏离度和追踪舛误。  尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集走动价钱的折溢价驾驭            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 在一定范围内，但基金份额在证券走动所的走动价钱受供求关系等诸多身分影响， 存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金料理东说念主或者基金料理东说念主托付其他机构在开市后根据申购赎回清单和组合证 券内各只证券的实时成交数据，野心基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券交 易所在走动时候内发布，供投资东说念主走动、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与实时 的基金份额净值可能存在相反，IOPV野心也可能出现格外，投资东说念主若参考IOPV进行 投资决策可能导致损失，需由投资东说念主自行承担。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程 中，由于市集变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东说念主变现后的价值与赎回 时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。   因本基金不再相宜证券走动所上市条件被证券走动所拆开上市，或被基金份额 捏有东说念主大会决议拆开上市，导致基金份额不可继续进行二级市集走动的风险。   因本基金不再相宜证券走动所上市条件被拆开上市，或者连气儿50个工作日出现 基金份额捏有东说念主数目起火200东说念主或者基金资产净值低于5000万元情形的，本基金将 拆开基金合同并进行基金财产计帐，导致基金份额捏有东说念主无法继续投成本基金的风 险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，因此，投 资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购 所需的满盈的成份股，导致申购失败的风险。   投资东说念主在淡薄赎回请求时，如基金组合中不具备足额的相宜条件的赎回对价， 可能导致赎回失败的情形。基金料理东说念主可能根据成份股市值界限变化等身分诊治最 小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份 额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或 部分基金份额。             银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   由于证券市集的走动机制和手艺按捺，完成套利需要一定的时候，因此套利存 在一定风险。同期，买卖一篮子股票和ETF存在冲击成本和走动成本，是以折溢价 在一定范围之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情 况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。   如果基金料理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代记号、现款替代保证金、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损 或影响申购赎回的平常进行。   对ETF基金而言，二级市集流动性风险是指由于关连成份股的市集流动性不及 使基金无法以合理价钱买入或卖出所需股份数目所形成的风险。流动性风险主要发 生在基金建仓期以及标的指数诊治成份股期间。   对ETF基金投资东说念主而言，ETF可在二级市集进行买卖，因此也可能濒临因市集交 易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 或拆开，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。 算方式发生变化，轨制诊治可能给投资东说念主带来联结偏差的风险。相似的风险还可能 来自于证券走动所过甚他代理机构。   （1）基差风险   在使用股指期货对冲市集风险的过程中，基金财产可能因为股指期货合约与标 的指数价钱波动不一致而遭受基差风险。   （2）保证金风险   家具的期货头寸，如果未预留满盈现款，在市集出现极点情况时，可能遇到保 证金不及而被强制平仓的风险。            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  （3）合约延期风险  组合捏有的主力合约交割日邻近，需要更换合约进行延期，如果合约的基差朝 不利的场地变化或流动性不及，延期会濒临风险。  本基金投资资产支捏证券，资产支捏证券具有一定的价钱波动风险、流动性风 险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支捏证券的收 益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支捏证券市集界限及走动活跃进程的影 响，资产支捏证券可能无法在归并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一 定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支捏证券之债务东说念主出现误期，或 在走动过程中发生交收误期，或由于资产支捏证券信用质料缩小导致证券价钱下 降，形成基金财产损失。  （1）流动性风险  由于股票期权合约稠密，走动较为散播，股票期权市集的流动性一般较期货市 场要低，尤其是深度实值和虚值的股票期权，成交量稀有，捏有这些股票期权的投 资者容易遇到无法成交、平仓出局的局面。  （2）价钱风险  股票期权买方的价钱风险即为他所付出的权利金，风险具有确定性。股票期权 卖方的价钱风险不定，不外其所收取的权利金不错提供相应保护，当发生亏空时， 不错对消部分损失。  （3）操作风险  操作风险是指由于料理不善或者轨制履行出现问题等原因所导致的风险。股票 期权算作一种繁衍品，天然不错用来料理风险，但若使用不当，也会产生无数损 失。  （1）杠杆效应放大风险  本基金通过融资不错扩大走动额度，利用较少成本来获取较大利润，这势必也 放大了风险。本基金将股票算作担保品进行融资时，既需要承担原有的股票价钱变 化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如 判断诞妄或操作不当，会加大亏空。            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  （2）担保智商及限制走动风险  单只或全部证券被暂停融资、投资关连账户被暂停或取消融资或融券经验等， 这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金也可能濒临由于支撑担保比例 低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补充担保物，导致信用账户走动受到限 制，从而形成经济损失。  （3）强制平仓风险  本基金在从事融资走动期间，如果不可按照约定的期限璧还债务，或上市证券 价钱波动，导致日终计帐后支撑担保比例低于告诫线，且不可按照约定追加担保物 时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给投资者形成经济损失。  本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：  （1）流动性风险：濒临大额赎回时可能因证券出借原因发生无法实时变现， 从而无法支付赎回对价的风险。  （2）信用风险：濒临证券出借敌手方可能无法实时反璧证券，无法支付相应 权益补偿及借约用度的风险。  （3）市集风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风 险。  本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动 影响，存托凭证的境外基础证券的关连风险可能顺利或辗转成为本基金的风险。  （1）市集风险  科创板个股鸠集来悛改一代信息手艺、高端装备、新材料、新动力、节能环保 及生物医药等高新手艺和策略新兴产业界限。大多数企业为初创型公司，企业改日 盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在相反，举座投资难 度加大，个股市集风险加大。  科创板个股上市前五日无涨跌停限制，自后涨跌幅限制在正负20%以内，个股 波动幅度较其他股票加大，市集风险随之飞腾。  （2）流动性风险  科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须快乐走动满两年况兼资金在50万以            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低。机构投资者在投资决策上具 有一定的趋同性，将会形成市集的流动性风险。  （3）信用风险  科创板试点注册制，对计算情景欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市制 度，科创板个股存在退市风险。  （4）鸠集度风险  科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易鸠集投资于少量个股，市 场可能存在高鸠集度情景，举座存在鸠集度风险。  （5）系统性风险  科创板企业均为市集认同度较高的科技创新企业，在企业计算及盈利模式上存 在趋同，是以科创板个股关连性较高，市集走漏欠安时，系统性风险将更为权贵。  （6）政策风险  国度对高新手艺产业扶捏力度及疼爱进程的变化会对科创板企业带来较大影 响，海外经济形势变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。  标的指数成份股发生配股或增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变 化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股停牌或摘牌、部分红份股流动性 差等原因使本基金无法实时诊治投资组合，极点情况下可能发生追踪舛误驾驭未达 约定主见的风险。  当指数编制机构被照章取消指数编制经验、照章完了、被照章废除或被照章宣 告收歇时，将导致指数编制机构罢手服务的风险。  本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，当标的指数成份股停牌或发 生显著负面事件濒临退市时，可能出现导致本基金的追踪偏离度和追踪舛误扩大的 风险。  本基金追踪的标的指数可能因为成份股临时诊治或者按期诊治后不再相宜中国 证监会关连要求，基金料理东说念主将向指数编制机构淡薄修改要求，协商责罚决策。如 果基金料理东说念主与指数编制机构无法就责罚决策达成一致，则基金料理东说念主在履行得当             银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 递次后，变更本基金的标的指数和基金称号，有可能对基金投资范围、投资策略等 方面形成影响，影响本基金投资收益。   （1）上市公司计算风险   北交所上市企业主要为创新成长型企业，广宽具有界限小、敌手艺依赖性强、 手艺迭代快、议价智商不彊等特性，或尚处于初步发展阶段，业务收入、现款流及 盈利水对等具有较大不确定性。该类企业抗市集风险和行业风险智商较弱，存在较 大计算风险，由此可能对基金净值形成不利影响。   （2）股价大幅波动风险   相较于沪/深证券走动所，北交所竞价走动建树了更宽的涨跌幅限制，股票上 市走动首日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为30%，股价大幅波动的风险可能大 于A股其他板块，由此可能导致基金净值较大幅度的波动。   （3）流动性风险   北交所股票投资门槛较高，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构投资 者捏有个股多量畅达盘将导致个股流动性较差，若机构投资者在特定阶段对个股形 成一致预期，由此可能导致基金濒临无法实时变现过甚他关连流动性风险。   （4）转板风险   北交所上市公司在快乐关连法律法则和证监会礼貌的基本上市条件并相宜走动 所礼貌的具体上市条件的，可请求转板上市。岂论北交所上市公司是否转板顺利， 均可能引起基金净值波动。   （5）退市风险   北交所上市公司后续计算期间如果触及关连法律法则、证监会及走动所等礼貌 的退市情形，可能濒临被拆开上市的风险，从而可能给基金净值带来不利影响。   （6）系统性风险   因北交所上市公司大部分为新兴产业公司，其交易模式、盈利风险、事迹波动 等特征较为相似，基金难以通过散播投资缩小投资风险，若股票价钱同向波动，将 引起基金净值波动。   同期，北交所上市公司平移悛改三板精选层，从历史来看举座估值受政策阶段 性影响较大，是以北交所个股估值关连性较高，政策空窗期或市集走漏欠安时，系 统性风险将更为权贵。             银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   （7）鸠集度风险   北交所为新设走动所，初期可投资标的较少，投资者容易鸠集投资于少量个 股，市集可能存在高鸠集度情景。   （8）政策风险   国度对高新手艺、专精特新企业扶捏力度及疼爱进程的变化会对北交所上市公 司带来较大影响，海外经济形势变化对专精特新产业及北交所个股也会带来政策影 响。   （9）监管功令变化的风险   北交所关连法律、行政法则、部门规章、范例性文献和走动所业务功令，可能 根据市集情况进行更动和完善，或者补充制定新的法律法则和业务功令，可能对基 金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应诊治变化。   （五）流动性风险   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分            基金份额的申购与赎回”和本招募说 明书“十、基金份额的申购与赎回”，详确了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金料理东说念主不错详尽利用备用的流动性风险料理 用具以减少或支吾基金的流动性风险，投资东说念主可能濒临暂停赎回、减速支付赎回对 价、基金估值被暂停等风险。投资东说念主应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本 基金的流动性风险匹配。   本基金属于追踪中证影视主题指数的走动型绽开式指数证券投资基金，主要投 资于中国A股市集（包含上海证券走动所和深圳证券走动所上市股票），其投资标的 指数成份股过甚备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基 金资产的80%。本基金的投资标的为中证影视主题指数，该指数中式影视内容提供 商（包括影视制作、汇聚剧制作和动漫制作等）、刊行商、渠说念商，以过甚他受益 于影视发展沪深A股算作样本，给与解放畅达股本加权，建树 10%的权重上限。其 举座流动性较好，因此在平常市集环境下本基金的流动性风险较低。但在特殊情况 下，本基金仍可能出现流动性不及的情况，基金料理东说念主将根据不同的情况采选相应 的流动性风险料理措施，防御风险。         银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  （1）暂停接受赎回请求  具体请参见基金合同“第八部分     基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或减速支付赎回对价的情形及处理方式”，详确了解本基金暂停接受赎回请求的 情形及递次。在此情形下，基金投资东说念主可能会濒临赎回效率缩小的风险。  （2）减速支付赎回对价  具体请参见基金合同“第八部分     基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或减速支付赎回对价的情形及处理方式”，详确了解本基金减速支付赎回对价的 情形及递次。在此情形下，投资东说念主摄取赎回对价的时候将可能比一般平常情形下有 所延长，请求赎回的基金份额捏有东说念主不可如期得回全额赎回对价，除了对自身流动 性产生影响外，也可能将损失延长对价部分的再投资收益。  （3）暂停基金估值  具体请参见基金合同“第十六部分      基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详确了解本基金暂停估值的情形及递次。在此情形下，投资东说念主濒临暂时无法 获取基金净值信息的风险，莫得可供参考的基金净值信息，同期赎回请求可能被暂 停接受，或被减速支付赎回对价。              银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)       二十、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基 金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 顺利后依照《信息清晰办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。若法律法则发生变化， 则以变化后的礼貌为准。   （二）基金合同的拆开事由   有下列情形之一的，经履行关连递次后，基金合同应当拆开： 托管东说念主连系的； 止上市情形的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。           银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  （1）基金合同拆开情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈说；  （5）聘用管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律认识书；  （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额 比例进行分拨。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经相宜《中华东说念主民 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律认识书后，由基金 财产计帐小组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在 礼貌网站上，并将计帐陈说领导性公告登载在礼貌报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则的 礼貌。            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)             二十一、基金合同的内容纲领   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主的权利、义务   （一）基金料理东说念主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同顺利之日起，根据法律法则和基金合同稳固运用并料理基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据基金合同及相关法律礼貌监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背 了基金合同及国度相关法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要 措施保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行为进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得回基金合同礼貌的用度；   （10）依据基金合同及相关法律礼貌决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗推进权利，为基金的利益 欺骗因基金财产投资于证券/期货所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通 证券出借业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实 施其他法律行为；           银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在相宜相关法律、法则的前提下，制订和诊治相关基金认购、申购、赎 回等业务功令；   （17）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同顺利之日起，以老诚信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金 财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 计算方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保 证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相稳固，对所料理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券/期货投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关礼貌外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选得当合理的措施使野心基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的 方法相宜《基金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌野心并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他相关礼貌，履行信息清晰及陈说 义务；   （12）保守基金交易精巧，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过甚他相关法律法则或监管机构另有礼貌或要求外，在基金信息公 开清晰前应予守秘，不向他东说念主泄露，因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨 基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相关礼貌召集基金份额捏有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关连 尊府，保存期限不低于法律法则的礼貌；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或尊府在礼貌时候发出，况兼保 证投资东说念主或者按照基金合同礼貌的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变 现和分拨；   （19）濒临完了、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会并 通告基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当权益 时，应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同礼貌履行我方的义务，基金托管 东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金 事务的行为承担工作；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他 法律行为；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可顺利， 基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息（税 后）在基金召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主，召募期间网下股票认购所冻结的 股票应赐与解冻；   （25）履行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金托管东说念主的权利与义务 不限于：  （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全保 管基金财产；  （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准 的其他用度；  （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基金 合同》及国度法律法则行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情 形，应申诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资东说念主的利益；  （4）根据关连市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券走动资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；  （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；  （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：  （1）以老诚信用、勤劳尽责的原则捏有并安全守护基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备满盈的、合 格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；  （3）建立健全里面风险驾驭、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产互相稳固；对所托管的不同的基金分别建树账户，稳固核算，分账料理，保证 不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相稳固；  （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他相关礼貌外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；  （5）守护由基金料理东说念主代表基金签订的与基金相关的首要合同及相关凭证；  （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  （7）保守基金交易精巧，除《基金法》、基金合同过甚他相关法律法则或监管 机构另有礼貌或要求外，在基金信息公开清晰前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，因审 计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；  （8）复核、审查基金料理东说念主野心的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回对价；  （9）办理与基金托管业务行为相关的信息清晰事项；  （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具认识，说明 基金料理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；如果基金料理 东说念主有未履行基金合同礼貌的行为，还应当说明基金托管东说念主是否采选了得当的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连尊府，保存期限 不低于法律法则的礼貌；  （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册，保存期限不低于法律法则的礼貌；  （13）按礼貌制作关连账册并与基金料理东说念主查对；  （14）依据基金料理东说念主的指示或相关礼貌向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎 回对价；  （15）依据《基金法》、基金合同过甚他相关礼貌，召集基金份额捏有东说念主大会 或配合基金料理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；  （16）按照法律法则和基金合同的礼貌监督基金料理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；  （18）濒临完了、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会和 银行监管机构，并通告基金料理东说念主；  （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿工作，其补偿工作不 因其退任而免除；  （20）按礼貌监督基金料理东说念主按法律法则和基金合同礼貌履行我方的义务，基 金料理东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管 理东说念主追偿；  （21）履行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额捏有东说念主            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  基金投资东说念主捏有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东说念主自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东说念主和基金合 同确当事东说念主，直至其不再捏有本基金基金份额。基金份额捏有东说念主算作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；  （4）按照礼貌要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审 议事项欺骗表决权；  （6）查阅或者复制公开清晰的基金信息尊府；  （7）监督基金料理东说念主的投资运作；  （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行为照章 拿告状讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）负责阅读并降服基金合同、招募说明书等信息清晰文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关爱基金信息清晰，实时欺骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法则和基金合同所礼貌 的用度；  （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同拆开的有限责 任；  （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的行为；  （7）履行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；         银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  （8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的不当得利；  （9）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。  二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的递次和功令  基金份额捏有东说念主大会由本基金的基金份额捏有东说念主和本基金皆集基金的基金份额 捏有东说念主组成，上述两类捏有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并 表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金基金份额捏 有东说念主大会不设日常机构。  若以本基金为主见基金且基金料理东说念主与本基金调换的皆集基金的基金合同生 效，鉴于本基金和皆集基金的关连性，皆集基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的 皆集基金的基金份额顺利出席本基金的基金份额捏有东说念主大会或者委用代表出席本基 金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。在野心参会份额和票数时，皆集基金捏有东说念主 捏有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权 益登记日，皆集基金捏有本基金基金份额的总和乘以该捏有东说念主所捏有的皆集基金份 额占皆集基金总份额的比例，野心结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。皆集 基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。  皆集基金的基金料理东说念主不应以皆集基金的口头代表皆集基金的全体基金份额捏 有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份欺骗表决权，但可接受皆集基金的特定基金 份额捏有东说念主的托付以皆集基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份 额捏有东说念主大会并参与表决。  皆集基金的基金料理东说念主代表皆集基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金 基金份额捏有东说念主大会的，须先罢职皆集基金基金合同的约定召开皆集基金的基金份 额捏有东说念主大会，皆集基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金的基金 份额捏有东说念主大会的，由皆集基金的基金料理东说念主代表皆集基金的基金份额捏有东说念主提议 召开或召集本基金的基金份额捏有东说念主大会。  若将来法律法则对基金份额捏有东说念主大会另有礼貌的，以届时有用的法律法则为 准。  （一）召开事由 决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：  （1）拆开基金合同；          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  （2）更换基金料理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调遣基金运作方式；  （5）诊治基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬金轨范；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主见、范围或策略；  （9）变更基金份额捏有东说念主大会递次；  （10）拆开基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券走动所拆开上 市的除外；  （11）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；  （12）单独或总共捏有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额捏 有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就归并事项书面要求召 开基金份额捏有东说念主大会；  （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；  （14）法律法则、基金合同或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额捏有东说念主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召 开基金份额捏有东说念主大会：  （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；  （2）在法律法则礼貌和基金合同约定的范围内诊治本基金的申购费率、变更 收费方式，调低赎回费率或除基金料理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的 用度；  （3）因相应的法律法则、中国证监会、证券走动所或者登记机构的关连业务 功令或行业自律功令发生变动而应当对基金合同进行修改；  （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无施行性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东说念主权利义务关系发生首要变化；  （5）基金推出新业务或服务；  （6）标的指数改名或诊治指数编制方法，以及变更事迹相比基准；          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   （7）基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，诊治基金收益的分拨原则和支付 方式；   （8）诊治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （9）诊治基金份额净值、申购赎回清单的野心和公告时候或频率；   （10）召募并料理以本基金为主见ETF的一只或多只皆集基金、增设新的基金 份额类别、减少基金份额类别或者诊治基金份额类别建树、在其他证券走动所上 市；   （11）基金料理东说念主、关连证券走动所和登记机构在法律法则、基金合同礼貌的 范围内诊治相关基金认购、申购、赎回、走动、转托管、非走动过户等业务的规 则；   （12）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 东说念主召集。 出版面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 示知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开，并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主 应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金料理东说念主淡薄书面提议。基金料理东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知淡薄提议的基金份额捏有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东说念主仍合计 有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面示知淡薄提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 金份额捏有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金料理东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得胁制、干扰。 登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的通告时候、通告内容、通告方式 告。基金份额捏有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事递次和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 说明本次基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关过甚辩论方 式和辩论东说念主、表决认识提交的截止时候和收取方式。 的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行通告基金料理东说念主到指定地点对 表决认识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行通告基金料理东说念主 和基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒 不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识的计票遵守。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。           银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主 大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期 相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主捏 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明相宜法律法则、《基金合同》 和会议通告的礼貌，况兼捏有基金份额的凭证与基金料理东说念主捏有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证清晰，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 场方式（包括邮寄、汇聚、电话、短信或其他方式）进行表决，基金份额捏有东说念主将 其对表决事项的投票以召集东说念主通告载明的非现场方式在表决截止日往日投递至召集 东说念主指定的地址或系统。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通告后，在2个工作日内连气儿公布相 关领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金料理东说念主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告 礼貌的方式收取基金份额捏有东说念主的表决认识；基金托管东说念主或基金料理东说念主经通告不参 加收取表决认识的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主顺利出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的，基金份额捏有 东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主顺利出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决认识的基金份额捏有东说念主所捏有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 额捏有东说念主大会召开时候的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份 额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的基金份额捏有东说念主顺利出具表决认识或授权他东说念主代表出具表决意 见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决认识的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决认识的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理 东说念主出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明相宜法律法 规、基金合同和会议通告的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东说念主大 会，会议递次比照现场开会和通信方式开会的递次进行。 允许的情况下，授权方式不错给与书面、汇聚、电话、短信或其他方式，召集东说念主接 受的具体授权方式在会议通告中列明。   （五）议事内容与递次   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、决 定拆开基金合同、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则 及基金合同礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会策动的 其他事项（但本基金合同另有约定的除外）。   基金料理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并捏有权益登记日基金总份额10%（含 大会召集东说念主提交需由基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议通告发出 后向大会召集东说念主提交临时提案。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的通告后，对原有提案的修改应当 在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主提交的临时提案进行审 核，相宜条件的应当在大会召开日30天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提 案进行审核：             银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有顺利关系，况兼不超出 法律法则和基金合同礼貌的基金份额捏有东说念主大会权利范围的，应提交大会审议；对 于不相宜上述要求的，不提交基金份额捏有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金 份额捏有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东说念主大会上进行解释和说 明。   （2）递次性。大会召集东说念主不错对提案触及的递次性问题作念出决定。如将提案 进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主捏东说念主 不错就递次性问题提请基金份额捏有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额捏有东说念主大会 决定的递次进行审议。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主捏东说念主按照礼貌递次告示会议议事递次及注 意事项，确定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经策动后进行表决，并 形成大会决议。大会主捏东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权 代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金 料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额 捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额捏有东说念主算作 该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金 份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓 名（或单元称号）和辩论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前30日公布提案，在所通告的表决截止 日历后2个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和异常决议：            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所礼貌的须以异常 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣 基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、拆开基金合同、本基金与其他基 金合并以异常决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的相 反字据证明，不然提交相宜会议通告中礼貌的阐述投资东说念主身份文献的表决视为有用 出席的投资东说念主，口头相宜会议通告礼貌的表决认识视为有用表决，表决认识无极不 清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额捏有东说念主所代表 的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大领略知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主 应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏 有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议动手后告示在出席 会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金 料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主迅速 公布计票结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东说念主应当迅速公布重新盘点结           银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的遵守。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）顺利与公告  基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。  基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。  基金份额捏有东说念主大会决议自顺利之日起依照《信息清晰办法》的相关礼貌在规 定媒介上公告。如果给与通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当履行顺利的基金份额捏有东说念主大 会的决议。顺利的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金料理东说念主、 基金托管东说念主均有按捺力。  三、基金合同消释和拆开的事由、递次以及基金财产的计帐方式  （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌和 基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 顺利后依照《信息清晰办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。若法律法则发生变化， 则以变化后的礼貌为准。  （二）基金合同的拆开事由  有下列情形之一的，经履行关连递次后，基金合同应当拆开：              银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 托管东说念主连系的； 止上市情形的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同拆开情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律认识书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。           银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额 比例进行分拨。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经相宜《中华东说念主民 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律认识书后，由基金 财产计帐小组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在 礼貌网站上，并将计帐陈说领导性公告登载在礼貌报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则的 礼貌。  四、争议责罚方式  对于因基金合同的强项、内容、履行妥协释或与基金合同相关的争议，基金合 同当事东说念主应尽量通过协商、长入路线责罚。不肯或者不可通过协商、长入责罚的， 任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾 的，对各方当事东说念主均有按捺力，仲裁费、讼师费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有 决定。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，继续赤诚、勤劳、尽责地 履行基金合同约定的义务，惊奇基金份额捏有东说念主的正当权益。  本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港异常行政区、澳门 异常行政区和台湾地区法律）统率，并按其解释。  五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式  基金合同原来一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金料理东说念主、基金托管 东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律遵守。基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金 料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所和营业场所查阅。            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)            二十二、基金托管左券的内容纲领   一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：银华基金料理股份有限公司   住所：深圳市福田区深南大路6008号特区报业大厦19层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层   邮政编码：100738   法定代表东说念主：王珠林   设立日历：2001年5月28日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字20017号   组织款式：股份有限公司   注册成本：贰亿贰仟贰佰贰拾万元东说念主民币   存续期限：捏续计算   计算范围：基金召募；基金销售；资产料理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主   称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）   住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成迅速间：1987年4月8日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283号   组织款式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币252.20亿元   存续期间：捏续计算   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法则的礼貌以及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资比例、投资限制、关联方走动等进行监督。《基金合同》明确约定            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 基金投资证券遴聘轨范的，基金料理东说念主应事前或按期向基金托管东说念主提供投资品种 池，以便基金托管东说念主对基金施行投资是否相宜基金合同对于证券遴聘轨范的约定进 行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。在建仓完成后，本基金投资 于标的指数成份股及备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于 非现款基金资产的80%，每个往未来日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴 纳的走动保证金后，应当保捏不低于走动保证金一倍的现款，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等，因法律法则的礼貌而受限制的情形除外。   同期，为更好地杀青投资主见，本基金可少量投资于部分非成份股（包括中小 板股票、创业板股票、存托凭证过甚他经中国证监会允许上市的股票）、债券资产 （包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、地方政府债券、政府支 捏机构债券、可调遣公司债券（含分离走动的可调遣公司债券的纯债部分）、可交 换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券以过甚他中国证监会允 许投资的债券）、银行进款（包括按期进款、左券进款过甚他银行进款）、资产支捏 证券、债券回购、同行存单、现款、繁衍用具（股指期货、股票期权）以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须相宜中国证监会关连礼貌。   本基金不错根据关连法律法则，参与融资及转融通证券出借业务，以提高投资 效率及进行风险料理。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行得当程 序后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例限制按法律法则或监管机构 的关连礼貌履行。   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产比例 不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的80%，每个往未来日终在扣 除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保捏不低于走动保证 金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （2）本基金干与世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金 资产净值的40%；干与世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为1年，债券回          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 购到期后不得延期；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金总资产不逾越净资产的140%；   （5）本基金参与股指期货走动，需遵守以下投资比例限制：   在职何往未来日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 得逾越基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职 何往未来日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市值的 应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定；在职何往未来内走动（不包括平 仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一往未来基金资产净值的20%；   （6）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支捏证券的比例，不得逾越基 金资产净值的10%；本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得逾越基金资产净 值的20%，中国证监会礼貌的特殊品种除外；   （7）本基金捏有的归并（指归并信用级别）资产支捏证券的比例，不得逾越 该资产支捏证券界限的10%；本基金料理东说念主料理的全部基金投资于归并原始权益东说念主 的种种资产支捏证券，不得逾越其种种资产支捏证券总共界限的10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支捏证券。基 金捏有资产支捏证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资轨范，应在评级报 告密布之日起3个月内赐与全部卖出；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共，不得逾越基金资产净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东说念主之外的 身分致使基金不相宜该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手 开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏 一致；   （11）本基金参与融资的，每个往未来日终，本基金捏有的融资买入股票与其           银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求： 借期限在10个往未来以上的出借证券纳入《流动性风险料理礼貌》所述流动性受限 证券的范围； 野心；   （13）本基金参与股票期权走动，需降服下列投资比例限制：   因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 的，应捏有合约行权所需的全额现款或走动所功令认同的可冲抵股票期权保证金的 现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得逾越基金资产净值的20%。其中，合 约面值按照行权价乘以合约乘数野心；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票履行，与境内 上市走动的股票合并野心；   （15）法律法则、基金合同礼貌的其他比例限制。   除上述（8）、（9）、（10）、（12）项情形之外，因证券、期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股诊治或价钱变化、标的指数成份股流动 性限制等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述礼貌投资比例的，基 金料理东说念主应当在可诊治之日起10个往未来内进行诊治，但中国证监会礼貌的特殊情 形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金料理东说念主之外的身分 致使基金投资不相宜上述第（12）项礼貌的，基金料理东说念主不得新增出借业务。法律 法则另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东说念主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起动手。   如果法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，基金料理东说念主在履行得当程 序后，可相应诊治投资比例限制礼貌。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 于本基金，基金料理东说念主在履行得当递次后，则本基金投资不再受关连限制。   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、主宰证券走动价钱过甚他不高洁的证券走动行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌辞谢的其他行为。 驾驭东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他首要关联走动的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额捏 有东说念主利益优先原则，防御利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 公说念合理价钱履行。关连走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与 清晰。首要关联走动应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的稳固董 事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理 东说念主在履行得当递次后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的功令为准。 金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。 限制进行变更的，本基金可相应诊治辞谢行为和投资比例限制礼貌，不需经基金份 额捏有东说念主大会审议。《基金法》过甚他相关法律法则或监管部门取消或变更上述限 制的，履行得当递次后，基金不受上述限制或以变更后的功令为准。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主遴聘进款银行进行监督。基金投资银行按期进款的，基金料理东说念主应根据法律法 规的礼貌及《基金合同》的约定，确定相宜条件的系数进款银行的名单，并实时提 供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的走动敌手是否相宜相关 礼貌进行监督。对于不相宜礼貌的银行进款，基金托管东说念主不错断绝履行，并通告基           银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 金料理东说念主。   本基金投资银行进款应相宜如下礼貌： 投资于有进款期限，根据左券可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投资于 具有基金托管东说念主经验的归并交易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例 总共不得逾越20%；投资于不具有基金托管东说念主经验的归并交易银行的银行进款、同 业存单占基金资产净值的比例总共不得逾越5%。   相关法律法则或监管部门制定或修改新的按期进款投资政策，基金料理东说念主履行 得当递次后，可相应诊治投资组合限制的礼貌。 经由、岗亭职责、风险驾驭措施和监察稽核轨制，切实防御相关风险。基金托管东说念主 负责对本基金银行按期进款业务的监督与核查，审查、复核关连左券、账户尊府、 投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （1）基金料理东说念主负责驾驭信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付智商等触及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行不当 形成基金财产损失的，由基金料理东说念主承担工作。   （2）基金料理东说念主负责驾驭流动性风险，并承担因驾驭不力而形成的损失。流 动性风险主要包括基金料理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款 银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不可快乐基金平常结算业务的风险、 因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方 面的风险。   （3）基金料理东说念主须加强里面风险驾驭轨制的莳植。如因基金料理东说念主职工职务 行为导致基金财产受到损失的，需由基金料理东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格降服《基金 法》、《运作办法》等相关法律法则，以及国度相关账户料理、利率料理、支付结算 等的各项礼貌。   （三）基金投资银行进款左券的签订、账户开设与料理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金料理东说念主应与相宜经验的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 业务总体合营左券》（以下简称《总体合营左券》），确定《进款左券书》的步地范 本。《总体合营左券》和《进款左券书》的步地范本由基金托管东说念主与基金料理东说念主共 同约定。   （2）基金托管东说念主依据关连法则对《总体合营左券》和《进款左券书》的内容 进行复核，审查进款银行经验等。   （3）基金料理东说念主应在《进款左券书》中明确进款证实书或其他有用进款凭证 的办理方式、邮寄地址、辩论东说念主和辩论电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮 寄过程中遗失后，进款余额的阐述及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托福进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构 的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金料理东说念主应在《进款左券书》中礼貌，基金存放到期或提前兑付的资 金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款左券书》写明账户称号和账号， 未划入指定账户的，由进款银行承担一切工作。   （6）基金料理东说念主应在《进款左券书》中礼貌，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金料理东说念主应实时书面通告进款行，书面通告应加盖基金 托管东说念主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金料理东说念主、基金托管东说念主出具 郑重书面阐述书。变更通告的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基 金托管东说念主的指定辩论东说念主变更，应实时加盖公章书面通告对方。   （7）基金料理东说念主应在《进款左券书》中礼貌，因按期进款产生的存单不得被 质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金料理东说念主应当依据基金料理东说念主与进款银行签 订的《总体合营左券》、《进款左券书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分 行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理 东说念主应在《进款左券书》中礼貌，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他             银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 有用进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐述或到期支款的有 效凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支 机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥后，将 进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定辩论东说念主；若进款银行分支 机构代为守护进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主管传真一份进款凭证复 印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金料理东说念主向进款银行淡薄补办请求，基金 料理东说念主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福 至基金托管东说念主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个工作日，基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利 息。   基金料理东说念主应在《进款左券书》中礼貌，对于存期逾越3个月的按期进款，存 款银行应于每季末后5个工作日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因进款银行 未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的工作由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公 章寄送至基金托管东说念主指定辩论东说念主。   （4）到期兑付   基金料理东说念主提前通告基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机 构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话参议。 进款到期前基金料理东说念主与进款银行阐述进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事 宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通告基金管 理东说念主与进款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金料理东说念主应将接洽结果示知 基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息确当日通告基金料理东说念主。   基金料理东说念主应在《进款左券书》中礼貌，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款 银行应立即通告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具相 关证明文献后，与进款银行指定管帐主管电话阐述后，进款银行应在到期日将进款 本息划至指定的基金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 期后第一个工作日支付，进款银行需按原左券约定利率和施行缓期天数支付缓期利 息。   如果在进款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要 等原因，基金料理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东说念主与进款银行签订的《进款左券书》履行。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主在进行进款投资时有违背相关法律法则的礼貌及 《基金合同》的约定的行为，应实时以书面款式通告基金料理东说念主在10个工作日内纠 正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在10个工作日内纠正的，基金托 管东说念主应陈说中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违法行为，应立即陈说 中国证监会，同期通告基金料理东说念主在10个工作日内纠正或断绝结算，若因基金料理 东说念主拒不履行形成基金财产损失的，关连损失由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担 任何工作。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供相宜法律法则及行业轨范的、经庄重遴聘的、本基金适用的银行间债券市集 走动敌手名单并约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金料理东说念主有工作确保及 时将更新后的走动敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金料理 东说念主承担。基金料理东说念主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘走动对 手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名单进 行走动。在基金存续期间基金料理东说念主不错诊治走动敌手名单，但应将诊治结果至少 提前一个工作日书面通告基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的走动敌手所进 行但尚未结算的走动，仍应按照左券进行结算，但不得再发生新的走动。如基金管 理东说念主根据市集需要临时诊治银行间债券走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管 东说念主说明事理，并在与走动敌手发生走动前3个往未来内与基金托管东说念主协商责罚。   基金料理东说念主负责对走动敌手的资信驾驭，按银行间债券市集的走动功令进行交 易，并负责责罚因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的走动敌手 在基金料理东说念主确定的时候内仍未承担误期工作过甚他关连法律工作的，基金料理东说念主 负责向关连走动敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情         银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照事前约定的走动敌手进行 走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损 构怨工作。  （五）本基金投资畅达受限证券，应降服《对于基金投资非公开采行股票等流 通受限证券相关问题的通告》等相关监管礼貌。 《上市公司证券刊行料理办法》范例的非公开采行股票、公开采行股票网下配售部 分等在刊行时明确一按期限锁按期的可走动证券，不包括由于发布首要音讯或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等畅达受限证 券。  本基金不错投资经中国证监会批准的非公开采行证券，且限于由中国证券登记 结算有限工作公司、中央国债登记结算有限工作公司或银行间市集计帐所股份有限 公司负责登记和存管的，并可在证券走动所或世界银行间债券市集走动的证券。  本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开采行证券。  本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 理东说念主董事会批准的相关基金投资畅达受限证券的投资决策经由、风险驾驭轨制。基 金投资非公开采行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性风险 处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例 驾驭情况。  基金料理东说念主应至少于初度履行投资指示之前两个工作日将上述尊府书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府 后两个工作日内，以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述尊府。  基金料理东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险采 取积极有用的措施，在合理的时候内有用责罚基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活周折时，基金料理东说念主应保证 提供足额现款确保基金的支付结算，并承担系数损失。对本基金因投资畅达受限证 券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何工作。 求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购 款、资金划付时候等。基金料理东说念主应保证上述信息的真确、完好，并应至少于拟执 行投资指示前两个工作日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈 的时候进行审核。   由于基金料理东说念主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使基金托管东说念主无 法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担工作。 畅达受限证券的行为。如发现基金料理东说念主违背了《基金合同》、《托管左券》以过甚 他关连法律法则的相关礼貌，应实时通告基金料理东说念主，并申诉中国证监会，同期采 取合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金料理东说念主的行恶、违法以 及违背《基金合同》、《托管左券》的投资指示不予履行，独立即通告基金料理东说念主纠 正，基金料理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不履行时，基金托管东说念主应向中 国证监会陈说。 定媒介清晰所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本 和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   （六）基金料理东说念主应当对投资中期单据业务进行辩论，负责评估中期单据投资 业务的风险，本着审慎、勤劳尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应相宜法律 法则及监管机构的关连礼貌。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当降服审慎计算原则，配 备手艺系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务流 程，有用防御和驾驭风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （八）基金托管东说念主根据相关法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资 产净值野心、基金份额净值野心、基金份额累计净值野心、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、关连信息清晰、基金宣传推介材料中登载基金事迹走漏数据等 进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违背 法律法则、《基金合同》和本托管左券的礼貌，应实时以电话、邮件或书面领导等 方式通告基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金料理东说念主收到通告后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面通           银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 知，基金料理东说念主应以书面款式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解 释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对 通告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通告的违法事 项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   （十）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》 和本托管左券对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导，基 金料理东说念主应在礼貌时候内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对 基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金 监督陈说的事项，基金料理东说念主应积极配合提供关连数据尊府和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据走动递次仍是顺利的指示违背法 律、行政法则和其他相关礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金料理 东说念主实时纠正，由此形成的损失由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其通告义务 后，赐与免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违法行为，应实时陈说中国证监 会，同期通告基金料理东说念主限期纠正。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户、复核基金料理东说念主野心的基金资产净值和基金份额净值、基金份额 累计净值、根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、关连信息清晰和监督基金投资运作 等行为。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 料理、未履行或无故延长履行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、托管左券过甚他相关礼貌时，应实时以书面款式通告基金 托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面通告后应鄙人一工作日前实时查对并以书面 款式给基金料理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时 改正。在上述规按期限内，基金料理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托 管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金料理东说念主依照法律法则、基金合同和本 托管左券对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金料理东说念主发出的书面领导，基            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 金托管东说念主应在礼貌时候内回应并改正，或就基金料理东说念主的疑义进行解释或举证；基 金托管东说念主应积极配合提供关连尊府以供基金料理东说念主核查托管财产的完好性和真确 性。  （四）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行为，应实时陈说中国证监会， 同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。  四、基金财产的守护  （一）基金财产守护的原则 稳固。 财产。未经基金料理东说念主的高洁指示，不得自走时用、责罚、分拨基金的任何资产。 不属于基金托管东说念主施行有用驾驭下的资产及什物证券等在基金托管东说念主守护期间的损 坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的工作。 到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管 东说念主应实时通告基金料理东说念主采选措施进行催收，基金料理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿 基金财产的损失。 的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于 期货保证金账户内的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单 位等本左券当事东说念主外第三方的欺骗、封闭、错误或收歇等原因给基金资产形成的损 失等不承担工作。 财产。  （二）基金召募期间及召募资金的验资            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额捏有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办 法》等相关礼貌后，基金料理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基 金开立的基金资金账户，登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划入以基金托 管东说念主和基金联名方式开立的证券账户下，同期在礼貌时候内，基金料理东说念主应聘用符 合《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具 的验资陈说由参加验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名方为有用。 办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和料理 “托管账户”），守护基金的银行进款，并根据基金料理东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金”，预留印 鉴为基金托管东说念主图章。 和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务之外的行为。 定。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 理和运用由基金料理东说念主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限工作公司的一级法 东说念主计帐工作，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照 中国证券登记结算有限工作公司的礼貌履行。         银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，按相关礼貌开立、使用并管 理；若无关连礼貌，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的礼貌履行。  （五）债券托管账户的开设和料理  基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限工作 公司和银行间市集计帐所股份有限公司的相关礼貌，以基金的口头在银行间市集登 记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。  （六）其他账户的开立和料理 基金托管东说念主按照礼貌开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基 金料理东说念主应以书面款式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和期货市 场监控中心的登录用户名及密码示知基金托管东说念主。资金密码和期货市集监控中心登 录密码重置由基金料理东说念主进行，重置后务必实时通告基金托管东说念主。  基金托管东说念主和基金料理东说念主应当在开户过程中互相称合，并提供所需尊府。基金 料理东说念主保证所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在关连尊府变更后实时将 变更的尊府提供给基金托管东说念主。 由基金料理东说念主协助基金托管东说念主按影相关法律法则和本左券的约定协商后开立。新账 户按相关礼貌使用并料理。  （七）基金财产投资的相关有价凭证等的守护  基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管 东说念主的守护库，或存入中央国债登记结算有限工作公司、银行间市集计帐所股份有限 公司、中国证券登记结算有限工作公司或单据营业中心的代守护库，什物守护凭证 由基金托管东说念主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管 理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主之外机构施行有用控 制的有价凭证不承担守护工作。  （八）与基金财产相关的首要合同的守护  由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的首要合同的原件分别由基金 料理东说念主、基金托管东说念主守护。除本左券另有礼貌外，基金料理东说念主代表基金签署的与基            银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 金财产相关的首要合同应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原 件。基金料理东说念主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在三十 个工作日内将原来投递基金托管东说念主处。因基金料理东说念主发送的合同传真件与过后投递 的合同原件不一致所形成的后果，由基金料理东说念主负责。首要合同的守护期限不少于 法律法则的礼貌。   对于无法取得二份以上的原来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的 合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得振荡。基金料理东说念主向基金托管东说念主提 供的合同传真件与基金料理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值及基金份额净值的野心与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余 额数目野心，精准到0.0001元，少许点后第五位四舍五入，基金料理东说念主不错设立大 额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金料理东说念主每个估值日野心基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按礼貌公告。如遇特殊情况，经履行得当递次，不错得当延长野心或公告。   基金料理东说念主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金份额净值、基金份额累 计净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按礼貌对外公 布。   六、基金份额捏有东说念主名册的守护   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号、证件号码和捏有的基 金份额。基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和守护， 基金料理东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额捏有东说念主名册，保存期不低于法律法则 的礼貌。如不可妥善守护，则按关连法律法则承担工作。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金料理东说念主应将相关尊府送 交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好性。 基金料理东说念主和基金托管东说念主不得将所守护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应降服守秘义务。   七、争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券相关的一切争议，如经友好协 商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号) 点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲 裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有按捺力，除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费、律 师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续忠 实、勤劳、尽责地履行基金合同和本托管左券礼貌的义务，惊奇基金份额捏有东说念主的 正当权益。   本左券受中华东说念主民共和国法律（为本左券之目的，不含港澳台立法）统率，并 按其解释。   八、基金托管左券的变更、拆开   （一）托管左券的变更递次   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内 容不得与基金合同的礼貌有任何破损。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管左券拆开的情形 务，而在6个月内无其他得当的托管机构连系其原有权利义务； 务，而在6个月内无其他得当的基金料理公司连系其原有权利义务；              银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)              二十三、对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金料理东说念主、发售代理机构、申购赎回代理 券商提供。   基金料理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额捏有 东说念主的需要和市集的变化增多、更动这些服务款式。   基金料理东说念主提供的主要服务内容如下：   一、参谋服务   投资东说念主如果念念了解基金公告、基金净值等信息，请拨打银华基金料理股份有限 公司客户服务中心电话或登录公司网站进行参谋。   客户服务中心：400-678-3333、010-85186558   公司网址：http://www.yhfund.com.cn   二、在线服务   基金料理东说念主利用我方的线上平台按期或不按期为基金投资东说念主提供投资参谋及基 金司理（或投资参谋人）交流服务。   三、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法联结的内容，请通过上述方式联 系基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面联结了本招募说明书。          银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)             二十四、其他应清晰事项 下部分基金诊治计帐交收据款并更动招募说明书的公告》，自2024年5月17日起，调 整旗下本基金招募说明书的计帐交收据款。 下部分基金标的指数纳入北京证券走动所股票并更动招募说明书的公告》，根据相 关指数按期诊治情况，本基金标的指数纳入北京证券走动所股票，据此相应诊治本 基金招募说明书中申购与赎回章节关连内容。更动后的招募说明书自2024年6月21 日起顺利。           银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)          二十五、招募说明书的存放及查阅方式  基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法则礼貌将招募说明书置备于公司 住所、深圳证券走动所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时候 内取得上述文献的复制件或复印件，但应以本基金招募说明书的原来为准。  投资东说念主还不错顺利登录基金料理东说念主的网站（www.yhfund.com.cn）查阅和下载 招募说明书。         银华中证影视主题走动型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2024 年第 3 号)               二十六、备查文献 的文献； 认识；  基金托管东说念主业务经验批件和营业派司存放在基金托管东说念主处；基金合同、托管协 议过甚余备查文献存放在基金料理东说念主处。投资东说念主可在营业时候免费到存放地点查 阅，也可按工本费购买复印件。

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